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SEC auf der Suche nach ill-gotten gains (unrechtmäßig erworbenen Gewinnen)

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Die Securities and Exchange Commission (SEC), Philadelphia SEC-Regionalbüro, USA, belastet einen angestellten Anwalt und einen Wall-Street-Händler mit dem Vorwurf des Insiderhandels im Vorfeld von mindestens 11 Fusions- und Übernahmenankündigungen in Verbindung mit Mandanten der Kanzlei, in der der Anwalt arbeitete.

Die SEC wirft beiden vor, über einen gemeinsamen Freund unzulässige Insiderinformationen transportiert zu haben. Sie nutzten öffentliche Telefone und Prepaid-Einweg-Handys, um nicht entdeckt zu werden. Der Angestellte gab die Informationen über die geplanten Zusammenschlüsse aus der Kanzlei seines Arbeitgebers an den gemeinsamen Freund weiter.

In neun Fällen gab der Freund die Infos weiter an den Trader. Dieser verdiente durch die Tradings einen illegalen Gewinn von fast 32 Mio. $. Beide wurden inhaftiert. Die SEC ist derzeit auf der Suche nach den durch die illegalen Handlungen erworbenen Vermögenswerten (ill-gotten gains). Geschädigte können ihre Ansprüche bei der SEC geltend machen.

Es handelt sich hierbei um die folgenden Übernahmen:

1) Die Übernahme von Advanced Digital Information Corp durch Quantum Corp angekündigt am 2. Mai 2006.

2) Die Übernahme von Acxiom Corp durch mehrere Personen, für den 17. Mai 2007 angekündigt.

3) Die strategische Rekapitalisierung von Palm Inc. mit Elevation Partners LP, bekannt gegeben 4. Juni 2007.

4) Die geplante Übernahme von 3Com durch Bain Capital Corp LLC, ankündigt am 28. September 2007.

5) Die Akquisition von Visual Sciences Inc. von Omniture Inc., ankündigt am 25 Oktober 2007.

6) Der Erwerb von Ansoft Corp von Ansys Inc., ankündigt am 31. März 2008.

7) Die Übernahme von Sun Microsystems Inc. durch Oracle Corp, ankündigt am 20. April 2009.

8) Die Übernahme von Omniture Inc. von Adobe Systems Inc., ankündigt am 15 September 2009.

9) Die Übernahme von 3Com Corp von Hewlett-Packard Co., ankündigt am 11 November 2009.

10) Der Erwerb von McAfee Inc. von Intel Corp, ankündigt am 19 August 2010.

11) Der Erwerb von Zoran Corp von CSR PLC, ankündigt am 20. Februar 2011.


Rechtstipp aus den Rechtsgebieten Arbeitsrecht, Bankrecht & Kapitalmarktrecht, Strafrecht

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