68 Ergebnisse für Compliance Management
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16.07.2023
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… Kontrollsystems (IKS), des Risikomanagementsystems (RMS), des Internen Revisionssystems (IRS) und des Compliance-Management- Systems (CMS) sein. Auf der Grundlage eines nachhaltigen Gefährdungsprofils war sicherzustellen, dass die wesentlichen …
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11.05.2012
von Rechtsanwalt Hermann Kulzer M.B.A.
… Geschäftsführers" auf Grund der Risiken der persönliche Haftung des Geschäftsführers oder der Gefährdung des Vermögens der Ehepartner und Kinder. Risikomanagement und Compliance sollten Chefsache sein. 2. Gründe für ein Risikomanagement: a. Verbesserung …
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04.03.2024
von Rechtsanwalt u. Fachanwalt f. Bankrecht Benjamin Hasan LL.M.
Mutmaßliche Scheinabrechnungen haben das Unternehmen aus dem Tritt gebracht. Staatsanwaltschaft und Bafin ermitteln, der Jahresabschluss verzögert sich. […] Dass Dienstleister versuchen, mit Abrechnungen zu tricksen, nahm das Management …
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11.03.2023
von Rechtsanwalt u. Fachanwalt f. Bankrecht Benjamin Hasan LL.M.
… ist. Falls eine Häufung bei diesen nicht wertstiftenden Leistungen auftritt, müssen in einem Immobilienunternehmen die Warnlampen angehen“, so der Rechtsanwalt aus der Analyse von Betrugsfällen. Compliance Management System (CMS …
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23.10.2020
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… des Internen Revisionssystems (IRS) und des Compliance-Management-Systems (CMS) sein. Die gesetzlichen Vertreter trugen die primäre Verantwortung für die Errichtung für das IKS, die IRS und das RMS. Gleiches galt für …
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20.08.2020
von Rechtsanwalt Andreas Junge
… und Arbeitsanweisungen im Rahmen eines steuerlichen IKS (Tax Compliance Management System) angepasst bzw. implementiert werden, um eine fristgerechte Entrichtung der fälligen Umsatzsteuer abzusichern. Fälle nicht erfüllter oder nicht fristgerechter …
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06.03.2017
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… wären zur Meidung von Folgeinsolvenzen dann geeignet, wenn die Rollen der Verantwortlichkeiten im Rahmen der Aufbau- und Ablauforganisation in dem übernehmenden Compliance-Management-System einer strikten Observanz unterzogen werden würden.
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05.10.2021
von Fachanwalt und Notar Eike-Heinrich Duhme
… inwieweit die ab dem 01.01.2023 zu beachtenden Sorgfaltspflichten von ihrem bestehenden Compliance Management System abgedeckt werden können und in welcher Hinsicht es zu ändernder Prozesse und Maßnahmen bedarf, um den neuen Anforderungen …
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14.06.2023
von Rechtsanwalt Dr. iur. Holger Traub - Dipl. Kfm.
… sollte durch unternehmensspezifisch entwickelte Überwachungs- und Kontrollsysteme erfolgen und nachgewiesen werden (sog. Tax Compliance Management System). 2. Die selbstschuldnerische Bürgschaft als KO-Kriterium Eine Bürgschaft definiert …
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16.06.2022
von Rechtsanwalt Dr. Boris Jan Schiemzik
… reibungslose Integration des Ziel-Unternehmens von entscheidender Bedeutung. Während sich für den Finanzinvestor die Frage stellt, ob und wie er mit dem bestehenden Management zukünftige Wachstumsziele erreichen kann, stellt sich für …
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18.04.2024
von Rechtsanwalt Georgios Aslanidis
… von rund 621 Millionen Euro. BaFin-Sonderprüfung wegen Compliance-Vorwürfen Es ist nicht das erste Mal, dass die BaFin aktiv wird. Im Februar 2024 geriet die Immobiliengruppe d.i.i. wegen Betrugsverdachts ins Visier der Behörden. Es besteht …
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14.11.2016
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… IDW EPS 981 im Entwurf, Stand 03.03.2016), das Interne Revisionssystem (IRS) und das Compliance Management System (CMS – IDW PS 980, Stand 11.03.201), seien weder im Gesetz noch in der Literatur eindeutig definiert. Zur Systematik …
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02.06.2018
von Rechtsanwalt Georgios Kolivas
… bundesweit zur Verfügung. Als Mitglied des Complianceberater.Teams kann er bei Bedarf auf ein starkes Netzwerk zurückgreifen. Aufbau eines Compliance-Management-Systems Kernaufgabe ist es dabei, ein funktionierendes Compliance-Management …
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01.03.2019
von Fachanwalt Boris Nolting
… tragen, dass die Datenschutzregeln korrekt umgesetzt werden. Für viele Unternehmen wird es wichtig sein, ein umfassendes Datenschutz-Management-System oder Compliance-System einzuführen, um die Risiken zu senken und sich gegen …
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23.11.2016
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… bzw. den Prüfungsausschuss zu überwachenden Corporate Governance Systeme internes Kontrollsystem (IKS), Risikomanagementsystem (RMS), internes Revisionssystem (IRS) und Compliance Management System (CMS) seien weder im Gesetz noch …
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08.07.2023
von Rechtsanwalt Dr. Michael Traub
… angekündigt. Für Rechtsanwalt Dr. Traub ist das aktuelle Ereignis ein Beweis für die Notwendigkeit eines funktionierenden Compliance-Management-Systems. Nur durch angemessene Compliance-Maßnahmen kann das Risiko von Bestechungsvorgängen …
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20.03.2018
von Rechtsanwalt Axel Schirmack
Kleine und mittelständische Unternehmen sehen sich weiter mit den Anforderungen zur Implementierung von Compliance-Management-Systemen (CMS) konfrontiert. Hierbei zeigt sich bisweilen ein gewisses Maß an Resignation, nämlich zu der Frage …
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01.04.2018
von Rechtsanwalt Dr. Jürgen Rodegra LL.M.(Cornell)
… aus Deutschland nachhaltig garantiert, nicht gegen Compliance-Pflichten zu verstoßen. Bei Unternehmenskäufen bildet die Überprüfung eines funktionierenden Compliance-Management-Systems einen festen Bestandteil der Due Diligence. Der Begriff …
Scheinselbstständigkeit: strafrechtliche, sozialversicherungsrechtliche und fiskalrechtliche Aspekte
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08.12.2017
von Rechtsanwalt Michael D. Pfefferl
… aufwändig ist. Wie man an diesen Ausführungen sehen kann, ist die vorherige richtige Beurteilung des Beschäftigungsverhältnisses von großer Wichtigkeit und gehört heute bei den Firmen zum CM (Compliance Management). Verbindliche rechtliche …
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11.12.2017
von Rechtsanwalt Michael D. Pfefferl
… richtige Beurteilung des Beschäftigungsverhältnisses von großer Wichtigkeit und gehört heute bei den Firmen zum CM (Compliance Management). Verbindliche rechtliche Sicherheit über den Status eines Selbständigen kann der Auftraggeber …
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14.11.2019
von Rechtsanwalt Dr. Boris Jan Schiemzik
… gewappnet für die zukünftigen Herausforderungen, insbesondere im Hinblick auf die Digitalisierung? Verfügt das Unternehmen über ein motiviertes Management, das bereit ist, auch für einen neuen Eigentümer tätig zu sein? Welche Form …
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13.08.2023
von Rechtsanwalt Helmut Naujoks
… erklärt der Sprecher. „Unsere Compliance-Grundsätze lassen bei derartigen Pflichtverletzungen, wie sie im Raum stehen, keinen Handlungsspielraum zu.“ Das Verfahren stehe jedoch nicht im Zusammenhang mit der Betriebsratsfunktion des Mitarbeiters …
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08.12.2022
von Rechtsanwalt Daniel Hautumm
… nicht selten darin, darzulegen, dass höhere Management Ebenen das Handeln des Mitarbeiters zumindest geduldet haben, wenn nicht sogar gefördert haben. In der Regel bestreitet dies das Unternehmen und die höheren Manager weisen dann regelmäßig …
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12.01.2023
von Rechtsanwalt Anselm Gehling
… jetzt erstmals konkret entschieden, dass Geschäftsführer einer GmbH auch zur Errichtung und Implementierung eines sog. Compliance Management-Systems (CMS) verpflichtet sind, widrigenfalls die Geschäftsführer der Gesellschaft zum Schadensersatz …