34 Ergebnisse für Compliance
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04.06.2024
von Rechtsanwalt Torsten Hildebrandt
… German Money Laundering Act. However, laws and regulations are only effective if compliance with them can be monitored and violations can be identified and sanctioned accordingly. Complete traceability and government monitoring of all processes …
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22.05.2024
von Rechtsanwalt Dennis Häbel-Dziubek
In den vergangenen Jahren hat die Bedeutung von Tax Compliance Management-Systemen (Tax CMS) erheblich zugenommen. Ausgangspunkt dieser Entwicklung ist der Anwendungserlass des BMF vom 23.05.2016, in welchem das BMF zur Abgrenzung …
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22.04.2024
von Rechtsanwalt Alexander Gottstein LL.B.
… Insolvenzantrag gestellt werden muss. Neben den wirtschaftlichen Schwierigkeiten hatte die d.i.i.-Gruppe zuletzt auch mit einem Compliance-Problem zu kämpfen. So sollen Handwerker mithilfe eines internen Mitarbeiters deutlich zu hohe Rechnungen …
16.01.2024
von Rechtsanwalt Stephan Schulenberg LL.M. Eur
… die gesetzlichen Anforderungen zu erfüllen, ist eine rechtliche Beratung empfehlenswert. Wir beraten Sie gerne! Als Wirtschaftskanzlei für Compliance(-Recht), Steuerrecht, Gesellschaftsrecht, sowie dem Bank- und Kapitalmarktrecht können Sie sich mit Ihrem Anliegen jederzeit an uns wenden. Mehr zu diesem und weiteren Themen finden Sie in unserem Blog unter sbs-legal.de/blog
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17.01.2024
von Rechtsanwalt Torsten Hildebrandt
… ist beim Schmuggel im Reiseverkehr nach Auffassung des BFH in aller Regel von einer zumindest versuchten Steuerhinterziehung auszugehen. Dies mag zutreffen, die „Compliance“ der Reisenden dürfte sich allerdings durch eine Aufklärung über …
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24.11.2023
von Rechtsanwalt Dr. Boris Jan Schiemzik
… ist und wann eine Pflicht zu Informationsverweigerung besteht, beinhaltet eine gewisse Komplexität. Sie müssen wissen, dass eine falsche Entscheidung des Geschäftsführers beim Thema Auskünfte nicht nur einen bloßen Compliance-Verstoß darstellt …
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24.10.2023
von Rechtsanwalt Wolfgang Herfurtner
… In vielen Jurisdiktionen, insbesondere in den USA und der EU, unterliegen ETFs strengen regulatorischen Anforderungen. Dies trägt zur allgemeinen Sicherheit bei, da der Anbieter regelmäßigen Prüfungen und Compliance-Checks unterzogen …
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26.04.2024
von Rechtsanwältin Ariana Taher
… und Schriftsätze. Dies führt nicht nur zu Zeitersparnissen, sondern auch zur Minimierung menschlicher Fehler, insbesondere im Bereich des Strafrechts. 10. Verbesserte Compliance-Überwachung KI-Systeme ermöglichen die Echtzeitüberwachung …
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16.09.2023
von Rechtsanwalt Wolfgang Herfurtner
… Prozesse, Richtlinien und Maßnahmen im Hinblick auf das GwG. Dies stellt sicher, dass Sie immer einen klaren Überblick über Ihre Compliance-Position haben und wo gegebenenfalls Anpassungen erforderlich sind. Risiken bestimmen Unsere Experten …
04.02.2024
von Rechtsanwalt Torsten Hildebrandt
… and only then the customs debt is incurred. This could indicate the correctness of the view of Herrmann / Trapp and Schöler, according to which the DVO cited by the BGH only focus on the formal compliance with the obligation to submit …
18.06.2023
von Rechtsanwalt Dr. Bernd Fleischer
… Optimierungspotential, im Bereich der geplanten Kontenübersicht werde aber ein weitgehend freier und informierter Entscheidungsprozess ermöglicht, so das Fazit des BKartA. Weitere Informationen zum Kartellrecht finden Sie auch unter: https://www.rosepartner.de/compliance-kartellrecht.html
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12.03.2023
von Rechtsanwalt Ralph Sendler
Große Aktiengesellschaften haben sich verpflichtet, möglichst umfangreiche Pläne, Maßnahmen und Kontrollsysteme zur Gestaltung und Überwachung der Compliance zu entwickeln und vorzuhalten, damit „Rechtschaffenheit“ wichtige …
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12.01.2023
von Rechtsanwalt Andreas Hering
… According to this, manufacturers of all packaging filled with goods must provide annual evidence of compliance with the take-back and recovery requirements. Until 6/30/2022, this obligation only applied to sales and secondary packaging that is …
11.01.2023
von Rechtsanwalt Bastian Ruge LL.M.
… dies nicht der Fall ist, weil die Beurteilung z. B. strittig ist, sollte der Sachverhalt und die Würdigung aus Compliance-, verfahrensrechtlichen und steuerstrafrechtlichen Gründen transparent offengelegt werden. Im Hinblick …
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26.08.2022
von Rechtsanwalt Dr. Artur Kühnel
… ab einem gewissen, ggf. recht späten Zeitpunkt eingebunden wird oder der nötige Informationsfluss sehr zäh erfolgt. Auch bei komplizierten Sachverhalten und Compliance-Untersuchungen stellt sich diese Frage. Vor diesem Hintergrund …
11.03.2022
von Rechtsanwalt Jannik Pfannenstiel
… Fall vor dem VwGH - nur zum Verkauf bereithält, verantwortlich. Jedoch nur dann, wenn ein Verschulden bei ihm festzustellen ist. Hat er hingegen präventiv ein System zur Kennzeichnungs-Compliance errichtet , kann ihm - bei einem gleichwohl …
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11.01.2023
von Rechtsanwalt Sascha Fehsenfeld LL.M.
… auch innerhalb der steuerpflichtigen Haltefrist zu keinem steuerbaren Vorgang führen. Unser Rechtstipp lautet: Aus steuerstrafrechtlichen und Compliance-Gründen sollten trotzdem vorsorglich auch Vorgänge mit Krypto-Kreditkarten und die späteren …
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28.09.2021
von Rechtsanwältin Vanessa Ulfig
… Verpflichtungen gerecht zu werden, ist es empfehlenswert, sich mit dem Thema Compliance einmal befasst zu haben. Aber was ist mit Compliance eigentlich gemeint? Ist ein Compliance-System in gemeinnützigen Einrichtungen überhaupt erforderlich …
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18.06.2021
von Rechtsanwalt Bastian Ruge LL.M.
… Rechtsauffassungen müssen der Finanzverwaltung offengelegt werden, damit zum einen Rechtsfrieden für deklarierte Vorgänge eintreten kann und zum anderen auch um Compliance-Anforderungen zu erfüllen, da anderenfalls steuerstrafrechtliche …
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31.03.2021
von Rechtsanwalt Florian Hayko
Mit dem „Gesetz zur Stärkung der Integrität in der Wirtschaft“ sollen Straftaten von Unternehmen härter geahndet werden können. Compliance hilft, Sanktionen abzuwenden. Immer wieder kommt es vor, dass Unternehmen Straftaten begehen – seien …
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08.03.2021
von Rechtsanwalt Andrè Schenk LL.M. Eur
Darum braucht jedes Unternehmen einen Compliance-Manager: Image, Schutz vor Haftung und Schadensersatz, Prozessoptimierung, … Compliance, Compliance, Compliance. Als Unternehmer hat man dieses Wort schon so oft gehört …
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27.10.2020
von Rechtsanwältin Dr. Ina Becker
… und persönliche Eignung zu gewährleisten. Daher werden die Tied Agents auch von einem Compliance-Mitarbeiter begleitet, der die rechtlichen Vorgaben für beide Vertragspartner überwacht. Wie der Verwaltungsgerichtshof Hessen mit Urteil …
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19.10.2020
von Rechtsanwältin Dr. Ina Becker
… Ich frage mich, ob die N26 Bank als im hochsensiblen Bankenbereich tätiges Unternehmen Compliance und die schutzwürdigen Kundeninteressen hinreichend ernst nimmt", sagt die Hamburger Rechtsanwältin Dr. Becker. "Der sogenannte Kundensupport …
02.10.2020
von Rechtsanwältin Patricia Hauto LL.M.
… Mitarbeiter habe Compliance-Richtlinien verletzt. Es ging unter anderem um Restaurantrechnungen über 1.090 €, sechs Reisen zu Champions-League-Spielen mit Kosten von ebenfalls über 1.000 €, Bar-Abhebungen von der Firmenkreditkarte in Höhe …