22 Ergebnisse für Compliance
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10.04.2024
von Rechtsanwalt Marcel Seifert
… Scheinabrechnungen in die Schlagzeilen. Der Schaden soll zwar überschaubar gewesen sein, rief aber die Finanzaufsicht BaFin auf den Plan, die die Compliance-Organisation des Unternehmens einer Sonderprüfung unterzieht. Anleger dürften aufgrund …
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29.02.2024
von Rechtsanwalt Dr. iur. Holger Traub - Dipl. Kfm.
… verwendet werden. Durch die Identifizierung und Meldung verdächtiger Transaktionen leistet das GWG einen entscheidenden Beitrag zur nationalen und internationalen Sicherheit. Sorgfaltspflichten und Compliance: Das GWG legt eine Reihe …
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26.02.2024
von Rechtsanwalt Dr. iur. Holger Traub - Dipl. Kfm.
… steuerlicher Pflichten und die Beachtung von Compliance-Richtlinien. Verstöße können zu persönlicher Haftung und strafrechtlichen Konsequenzen führen. Der Geschäftsführer dient als Bindeglied zwischen der operativen Ebene der GmbH & Co …
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25.02.2024
von Rechtsanwalt Dr. iur. Holger Traub - Dipl. Kfm.
… der Sorgfaltspflichten nach dem GwG ist nicht nur eine rechtliche Verpflichtung, sondern auch ein wichtiger Beitrag zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Unternehmen müssen daher ein effektives Compliance-System …
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23.02.2024
von Rechtsanwalt Dr. iur. Holger Traub - Dipl. Kfm.
… was die Erzielung eines Konsenses herausfordernd machen kann. Regulatorische Genehmigungen und Compliance In vielen Fällen erfordern Unternehmenstransaktionen die Genehmigung durch Regulierungsbehörden, insbesondere wenn es um …
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25.01.2024
von Rechtsanwalt Dr. iur. Holger Traub - Dipl. Kfm.
… die finanzielle Gesundheit und Compliance eines Unternehmens unerlässlich ist. Die korrekte Handhabung dieser Vorschriften kann nicht nur zur Reduzierung der Steuerlast beitragen, sondern auch das Risiko steuerrechtlicher Prüfungen …
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24.01.2024
von Rechtsanwalt Dr. iur. Holger Traub - Dipl. Kfm.
… und notwendig. Verwendung vertrauenswürdiger Plattformen: Wählen Sie etablierte und vertrauenswürdige Kryptobörsen für Ihre Transaktionen. Überprüfen Sie deren Sicherheitsmaßnahmen, Reputation und Compliance mit den geltenden Regulierungen …
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13.01.2024
von Rechtsanwalt Dr. iur. Holger Traub - Dipl. Kfm.
… fortschrittliche Tools zur Aufdeckung von Finanzkriminalität in Kryptowährungstransaktionen. Ihre Lösungen ermöglichen es, verdächtige Aktivitäten zu identifizieren, Geldwäsche zu verhindern und Compliance-Anforderungen zu erfüllen. Elliptic …
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25.01.2024
von Rechtsanwalt Dr. iur. Holger Traub - Dipl. Kfm.
… und beeinflusst die Preisgestaltung fast aller Waren und Dienstleistungen. Ein tiefgreifendes Verständnis dieser Meldeverfahren ist nicht nur eine Frage der gesetzlichen Compliance, sondern auch ein Schutz gegen unbeabsichtigte Fehler …
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05.01.2024
von Rechtsanwalt Dr. iur. Holger Traub - Dipl. Kfm.
… in seinen Urteilen die Wichtigkeit der Gleichbehandlung aller Aktionäre hervorgehoben und betont, dass jegliche Ungleichbehandlung gerechtfertigt sein muss. Haftung für mangelnde Compliance-Systeme : Geschäftsführer sind verantwortlich für …
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24.12.2023
von Rechtsanwalt Dr. iur. Holger Traub - Dipl. Kfm.
… und Terrorismusfinanzierung setzt. Banken und Finanzdienstleister : Diese Institutionen haben eigene Compliance-Abteilungen, die verdächtige Aktivitäten überwachen und melden. Zivilgesellschaftliche Organisationen und NGOs : Einige Organisationen …
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11.03.2024
von Rechtsanwalt Dr. iur. Holger Traub - Dipl. Kfm.
… eine Frage der finanziellen Transparenz, sondern auch ein wesentlicher Aspekt der rechtlichen und steuerlichen Compliance. Die Bedeutung einer korrekten Rechnung erstreckt sich über verschiedene Ebenen des Geschäftslebens und ist entscheidend …
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05.12.2023
von Rechtsanwalt Dr. iur. Holger Traub - Dipl. Kfm.
… und eine Doppelbesteuerung zu vermeiden. Steuerliche Planung und Compliance : Angesichts der Komplexität der steuerrechtlichen Anforderungen ist eine sorgfältige steuerliche Planung unerlässlich. Dies umfasst die Einhaltung aller Melde …
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30.10.2023
von Rechtsanwalt Dr. iur. Holger Traub - Dipl. Kfm.
… Es ist entscheidend, dass solche Entscheidungen sorgfältig geprüft werden und dass alle Gesellschafter in den Entscheidungsprozess einbezogen werden. 25. Compliance und Regulierung: In der heutigen Geschäftswelt sind Compliance …
29.10.2023
von Rechtsanwalt Dr. iur. Holger Traub - Dipl. Kfm.
Die Gesellschafterliste einer GmbH spielt eine entscheidende Rolle im Rahmen der Unternehmensführung und Compliance. Sie dient als offizielles Dokument, das wichtige Informationen über die Gesellschafter und ihre Beteiligungen …
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16.11.2022
von Rechtsanwalt Marcel Seifert
… In dem zu Grunde liegenden Fall hatte ein Vertriebsleiter gegen die Compliance-Vorschriften des Unternehmens verstoßen. Die Firmenleitung sprach nicht sofort die Kündigung aus, nachdem der Vorfall bekannt war, sondern gründete …
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14.06.2023
von Rechtsanwalt Dr. iur. Holger Traub - Dipl. Kfm.
… sollte durch unternehmensspezifisch entwickelte Überwachungs- und Kontrollsysteme erfolgen und nachgewiesen werden (sog. Tax Compliance Management System). 2. Die selbstschuldnerische Bürgschaft als KO-Kriterium Eine Bürgschaft definiert …
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14.06.2022
von Rechtsanwältin Anja Richter
… Brokers, Tinkoff Investment u.a.). Alle weigern sich aus Compliance-Gründen einem Nichtresidenten eine Kontoeröffnung zu ermöglichen. Dabei spielt keine Rolle, ob das Konto direkt von dem ausländischen Investor oder einem in Russland …
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31.03.2021
von Rechtsanwalt Dominik Görtz
… produkthaftungsrechtliche Compliance). 7. Kennzeichnungspflichten Der in der EU ansässige benannte Wirtschaftsakteur muss seinen Namen, Handelsnamen oder Handelsmarke, die Kontaktanschrift sowie ggf. eine abweichende Postanschrift auf dem Produkt anbringen. Dominik Görtz Rechtsanwalt Wirtschaftsjurist (Univ. Bayreuth) Fachanwalt für Internationales Wirtschaftsrecht
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16.03.2021
von Rechtsanwalt Dominik Görtz
… Sorgfaltspflichten, §§ 3-10 SpfG § 3 SpfG listet die Sorgfaltspflichten der Unternehmen auf. Dabei handelt es sich um einen Katalog von Compliance-Maßnahmen . Die §§ 4-10 SpfG enthalten die konkreten Compliance-Maßnahmen. § 4 – Risikomanagement …
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08.06.2020
von Rechtsanwalt Marcel Seifert
… Compliance sowie die fehlende Mitarbeitsbereitschaft von Partnerfirmen. So konnte z. B. der Hintergrund einer Milliarden-Zahlung auf ein Treuhandkonto nicht wirklich nachvollzogen werden. Rechte der Wirecard-Aktionäre "Vor dem Hintergrund …
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28.03.2012
von SNP
Datenschutz und Schutz des Unternehmens vor Rechtsverstößen (Compliance) nehmen derzeit breiten Raum in der wirtschaftsnahen Presse ein. Aber auch Gesetzgeber und Rechtsprechung widmen sich verschärft dem Thema. Die Anforderungen …