Rechtstipps zu "Compliance" | Seite 2
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10.04.2024 Rechtsanwalt Marcel Seifert„… . Der Schaden soll zwar überschaubar gewesen sein, rief aber die Finanzaufsicht BaFin auf den Plan, die die Compliance-Organisation des Unternehmens einer Sonderprüfung unterzieht. Anleger dürften aufgrund …“ Weiterlesen
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10.04.2024 Rechtsanwalt Tolga Akdemir„… und nicht die vertragliche Bezeichnung derselben ankommen wird. Vorteile der Compliance-Bemühungen Eine frühzeitige rechtliche Beratung bei Unklarheiten hinsichtlich der Abgrenzung zwischen Selbstständigkeit …“ Weiterlesen
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03.04.2024 Rechtsanwalt Marc Gericke„… GmbH kommt plötzlich Die Unternehmensgruppe der d.i.i. wurde letztes Jahr von einem Compliance-Vorfall überschattet, der dazu führte, dass die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin …“ Weiterlesen
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07.04.2024 Rechtsanwalt David-Joshua Grziwa„… . In diesem Tätigkeitsbereich gehört die Compliance genauso zu den Aufgaben, wie die aktive Vertretung nach außen. Gerade in der Vergangenheit wurde er bereits im Zusammenhang mit der CBD-Problematik mit vielen …“ Weiterlesen
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22.03.2024 Rechtsanwalt Babak Tabeshian LL.M.„… Die Nichteinhaltung der NIS-2-Richtlinie kann erhebliche Risiken für Unternehmen mit sich bringen. Ohne die Inanspruchnahme fachkundiger Betreuung besteht die Gefahr von Compliance-Verstößen, die zu rechtlichen …“ Weiterlesen
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22.03.2024 Rechtsanwältin Anna O. Orlowa LL.M.„… . Rechtliche Risiken Regulatorische Unsicherheit und Compliance : Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat Kryptowährungen als Rechnungseinheiten anerkannt, was sie unter bestimmte …“ Weiterlesen
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21.03.2024 Rechtsanwalt | Fachanwalt Christian Leuchter„… einzurichten, um die ordnungsgemäße Abwicklung von Zahlungen sicherzustellen und Risiken wie Betrug oder technische Ausfälle zu minimieren. Compliance und Geldwäscheprävention E-Geld-Institute müssen strenge …“ Weiterlesen
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07.04.2024 Rechtsanwalt Dr. Urs Verweyen LL.M. (NYU)„… etc. Beratung und Unterstützung im Bereich Datenschutz/DSGVO (Compliance, inbs. bei "Datenpannen"/Datenschutzvorfällen Verhandlung und Erstellung urheberrechtlicher Werk- und Lizenzverträge …“ Weiterlesen
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19.03.2024 Rechtsanwältin Anna O. Orlowa LL.M.„… , und die rechtliche Einordnung kann erhebliche Auswirkungen auf Steuern, Compliance und Berichtspflichten haben. Steuerliche Implikationen: Das Halving kann auch steuerliche Konsequenzen haben, insbesondere …“ Weiterlesen
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18.03.2024 Rechtsanwalt Marc Klaas„… fälschlicherweise eine Straftat vorgeworfen wurde. GwG stellt erhöhte Anforderungen an Sorgfaltspflichten und Compliance Gleichzeitig hat das GwG die Sorgfaltspflichten und die Anforderung an die Compliance …“ Weiterlesen
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15.03.2024 Rechtsanwalt Johannes Richard„… sowie ein Vortrag zu etwaig getätigten Compliance-Maßnahmen. Neue Unterlassungserklärung gefordert Wenn gegen eine einmal abgegebene Unterlassungserklärung verstoßen wurde, hat der Abmahner …“ Weiterlesen
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13.03.2024 Rechtsanwalt Dr. Patrick Redell„… vermeiden. Compliance mit den KYC-Vorschriften : Stellen Sie sicher, dass Sie die "Know Your Customer" (KYC)-Vorschriften Ihrer Bank erfüllen, indem Sie Ihre Identität und wirtschaftlichen Berechtigten …“ Weiterlesen
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13.03.2024 Rechtsanwältin Anna O. Orlowa LL.M.„… nicht die nötigen Sicherheits-, Transparenz- und Compliance-Standards einhält, die zum Schutz der Anleger erforderlich sind. Mögliche Risiken Investoren, die auf nicht regulierten Plattformen wie CryptoGlobalx …“ Weiterlesen
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13.03.2024 Rechtsanwalt u. Fachanwalt f. Bankrecht Benjamin Hasan LL.M.„… . Er ist schlagkräftiger Interessensvertreter, erfahrener Prozessanwalt und war zuvor Chief Compliance Officer und Aufsichtsrat verschiedener Banken. Benjamin Hasan setzt sich mit großem Engagement …“ Weiterlesen
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07.03.2024 Rechtsanwalt Dr. Urs Verweyen LL.M. (NYU)„… und Verbraucherinformationen, Impressum etc. Beratung und Unterstützung im Bereich Datenschutz/DSGVO (Compliance, inbs. bei "Datenpannen"/Datenschutzvorfällen Verhandlung und Erstellung urheberrechtlicher Werk …“ Weiterlesen
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01.03.2024 Rechtsanwältin Anna O. Orlowa LL.M.„… beraten zu lassen, die sich auf die Lizenzierung und regulatorische Compliance im Kryptobereich spezialisiert haben. Ein erfahrener Rechtsberater kann nicht nur dabei helfen, den Überblick über die aktuelle …“ Weiterlesen
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29.02.2024 Rechtsanwalt Dr. iur. Holger Traub - Dipl. Kfm.„… leistet das GWG einen entscheidenden Beitrag zur nationalen und internationalen Sicherheit. Sorgfaltspflichten und Compliance: Das GWG legt eine Reihe von Sorgfaltspflichten fest, die von Unternehmen …“ Weiterlesen
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03.05.2024 Rechtsanwalt Johannes Goetz„… zu verhindern, die als Marktmissbrauch betrachtet werden könnten. Ongoing Compliance : Unternehmen müssen beachten, dass eine fortlaufende Einhaltung der anwendbaren Vorschriften erforderlich …“ Weiterlesen
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27.02.2024 Rechtsanwalt Dr. Rainer Freudenberg LL.M.„… ist, bspw.: Validierung des Business Plans Bestätigung des Synergiepotentials Ergebnisse der Due Diligence Compliance-Risiken Gremienzustimmungen Kartellfreigabe Finanzierungsvorbehalt g. Zeitplan Der Käufer …“ Weiterlesen
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26.02.2024 Rechtsanwalt Dr. iur. Holger Traub - Dipl. Kfm.„… die ordnungsgemäße Buchführung, die Einhaltung steuerlicher Pflichten und die Beachtung von Compliance-Richtlinien. Verstöße können zu persönlicher Haftung und strafrechtlichen Konsequenzen führen …“ Weiterlesen
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26.02.2024 Rechtsanwältin Christina Bender„… und dem Affiliate zu haben. Dies sollte die Provisionsstruktur, Zahlungsbedingungen, Verpflichtungen beider Parteien und Haftungsfragen umfassen. Compliance: Affiliates müssen sicherstellen …“ Weiterlesen
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25.02.2024 Rechtsanwalt Dr. iur. Holger Traub - Dipl. Kfm.„… zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Unternehmen müssen daher ein effektives Compliance-System implementieren, das eine angemessene Risikobewertung, Kundenüberprüfung und fortlaufende …“ Weiterlesen
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23.02.2024 Rechtsanwalt Dr. iur. Holger Traub - Dipl. Kfm.„… herausfordernd machen kann. Regulatorische Genehmigungen und Compliance In vielen Fällen erfordern Unternehmenstransaktionen die Genehmigung durch Regulierungsbehörden, insbesondere wenn es um …“ Weiterlesen
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23.02.2024 Rechtsanwalt Dr. Walter Späth„… bei der Kreditvergabe einsetzen, um eine schnellere und genauere Entscheidungsfindung vorzunehmen. Compliance/Betrugserkennung: Mit KI können verdächtige Transaktionen schneller identifiziert und Betrug …“ Weiterlesen