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Anlage 1 FinVermV - (zu § 1 Absatz 2)Inhaltliche Anforderungen an die Sachkundeprüfung

(Fundstelle: BGBl. I 2012, 1015 - 1017)


1.Kundenberatung1.1Serviceerwartungen des Kunden1.2Besuchsvorbereitung/Kundenkontakte1.3Kundengespräch1.3.1Kundensituation1.3.2Erstellung eines Kundenprofils1.3.3Kundenbedarf und anlegergerechte Lösungen1.3.4Gesprächsführung und Systematik1.4Kundenbetreuung2.Kenntnisse für Beratung und Vertrieb von Finanzanlageprodukten2.1Wirtschaftliche Grundlagen2.2Grundlagen über Finanzinstrumente und Kategorien von Finanzanlagen2.2.1Geldanlageformen2.2.2Nichtbörsennotierte Finanzanlageprodukte2.2.3Börsennotierte Finanzanlageprodukte2.3Allgemeine rechtliche Grundlagen2.3.1Vertragsrecht2.3.2Geschäftsfähigkeit2.4Rechtliche Grundlagen für Finanzanlagenberatung und -vermittlung sowie Honorar-Finanzanlagenberatung2.4.1Wertpapierhandelsgesetz2.4.2Finanzanlagenvermittlungsverordnung2.4.2.1Statusbezogene Informationspflichten2.4.2.2Einholung von Informationen über den Kunden2.4.2.3Pflicht zur Empfehlung geeigneter Finanzanlagen2.4.2.4Offenlegung von Zuwendungen2.4.2.5Produktinformationsblatt2.4.2.6Informationen über Risiken, Kosten, Nebenkosten und Interessenkonflikte2.4.2.7Erstellung eines Beratungsprotokolls2.4.3Kreditwesengesetz2.4.4Geldwäschegesetz2.4.5Finanzmarktrichtlinie2.5Vermittlerrecht2.5.1Rechtsstellung2.5.2Berufsvereinigungen/Berufsverbände2.5.3Arbeitnehmervertretungen2.6Wettbewerbsrecht2.6.1Allgemeine Wettbewerbsgrundsätze2.6.2Unzulässige Werbung2.7Verbraucherschutz2.7.1Grundlagen des Verbraucherschutzes2.7.2Schlichtungsstellen2.7.3Datenschutz3.Offene Investmentvermögen3.1Märkte für Finanzanlagen3.1.1Geldmarkt3.1.2Rentenmarkt3.1.3Aktienmarkt3.2Konzept offener Fonds3.2.1Investmentidee, Funktionsweise und Struktur3.2.2Fachbegriffe3.3Fondsarten3.3.1Geldmarktfonds3.3.2Rentenfonds3.3.3Aktienfonds3.3.4Gemischte Fonds3.3.5Offene Immobilienfonds3.3.6Dachfonds3.3.7Hedgefonds3.3.8Zertifikatefonds3.3.9Garantiefonds3.3.10No-Load-Fonds3.3.11Ausschüttende und thesaurierende Fonds3.3.12Länder-, Regionen- und Branchenfonds3.3.13Laufzeitfonds3.3.14Exchange Traded Funds (ETFs)3.3.15Publikumsinvestmentvermögen3.3.16Spezial-AIF3.3.17Anteilsklassen3.4Chancen, Risiken und Haftung3.5Kapitalanlagegesetzbuch3.6Steuerliche Behandlung3.6.1Investmentsteuergesetz3.6.2Einkommensteuer, Ertrags- und Gewinnsteuer3.6.3Übertragung, Vererbung und Schenkung3.6.4Freibeträge3.7Eröffnung, Gestaltung und Führung von Depotkonten3.8Staatliche Förderung von Investmentfonds3.8.1Zielgruppen3.8.25. Vermögensbildungsgesetz3.8.3Altersvermögensgesetz3.9Anlageprogramme3.10Rating und Ranking4.Geschlossene Investmentvermögen4.1Vertragsbeziehungen, Funktionsweise und Struktur4.2Arten von geschlossenen Investmentvermögen4.2.1Geschlossene Immobilienfonds und Projektentwicklungsfonds4.2.2Medienfonds4.2.3Schiffsfonds und Containerfonds4.2.4Private Equity Fonds4.2.5Flugzeugfonds4.2.6Leasingfonds4.2.7Lebensversicherungszweitmarktfonds und Policenfonds4.2.8Umweltfonds4.2.9Sonstige Fonds (insbes. Infrastrukturfonds, sog. Blind Pools, Zweitmarktfonds)4.3Chancen, Risiken und Haftung4.4Fachbegriffe4.5Rechtliche Grundlagen4.5.1Kapitalanlagegesetzbuch4.5.2Bürgerliches Gesetzbuch4.5.3Handelsgesetzbuch4.5.4Kommanditgesellschaft4.5.5GmbH-Gesetz4.6Steuerliche Behandlung4.6.1Einkommensteuer4.6.2Doppelbesteuerungsabkommen4.6.3Gewinnerzielungsabsicht4.6.4Übertragung, Vererbung und Schenkung4.7Auflösung stiller Reserven5.Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Absatz 2 des Vermögensanlagengesetzes5.1Anlageformen5.1.1Genussrechte5.1.2Stille Beteiligungen5.1.3Namensschuldverschreibungen5.1.4Genossenschaftsanteile5.1.5Weitere Vermögensanlagen5.2Chancen, Risiken und Haftung5.3Fachbegriffe5.4Rechtliche Grundlagen5.4.1Vermögensanlagengesetz5.4.2Bürgerliches Gesetzbuch5.4.3Handelsgesetzbuch5.4.4GmbH-Gesetz5.4.5Genossenschaftsgesetz5.5Steuerliche Behandlung5.5.1Einkommensteuer5.5.2Doppelbesteuerungsabkommen5.5.3Gewinnerzielungsabsicht5.5.4Übertragung, Vererbung und Schenkung