28 Ergebnisse für Compliance
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16.07.2023
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… Kontrollsystems (IKS), des Risikomanagementsystems (RMS), des Internen Revisionssystems (IRS) und des Compliance-Management- Systems (CMS) sein. Auf der Grundlage eines nachhaltigen Gefährdungsprofils war sicherzustellen, dass die wesentlichen …
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11.01.2023
von Rechtsanwalt Björn Schüller
… die zu Compliance und Adhärenz Stellung und damit der Fahrerlaubnisbehörde respektive der Gutachterstelle die üblichen Spielwege zustellt. Nur: Hier trennt die Spreu vom Weizen. Manche Mediziner sind sich der Verantwortung für …
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25.12.2022
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… um die weitere Vereinheitlichung der Auslegung der MiFID-II-Anforderungen an die Compliance-Funktion und das entsprechende aufsichtliche Vorgehen zu fördern und durch Schwerpunktsetzung auf bestimmte wichtige Fragestellungen den Nutzen …
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12.08.2022
von Rechtsanwalt Björn Schüller
… ich immer Tüte" schnell eng werden. Machen Sie es dem Gutachter nicht so leicht. Sie halten sich strikt an die Vorgaben. Stichwort Compliance. Man will wissen: Wie wirkt sich der Konsum von Cannabis auf die Stimmung und Ihren Antrieb …
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12.08.2022
von Rechtsanwalt Björn Schüller
… stabilisiert sich die Situation des Patienten durch Cannabis? Hält sich der Patient an die Vorgaben des Arztes hinsichtlich Dosierung und Einnahme (=Erfolg der Therapie und Compliance)? Es liegt auf der Hand, dass Betroffene sich bereits …
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21.11.2021
von Rechtsanwältin Dr. Birte Eckardt
… der Betriebssicherheit, frei nach dem Motto, erst
mal machen und dann weitersehen. Diese
Grundhaltung führt gerade im stark regulierten Finanzsektor zu
einigen Problemen. Die BaFin ist mit der Compliance und
Geldwäscheverhütung unzufrieden. Es war …
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23.10.2020
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… des Internen Revisionssystems (IRS) und des Compliance-Management-Systems (CMS) sein. Die gesetzlichen Vertreter trugen die primäre Verantwortung für die Errichtung für das IKS, die IRS und das RMS. Gleiches galt für …
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19.05.2020
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… Revision (IPPF) enthaltenen Anforderungen gerichtet sind. Prüfungsgegenstand ist die Wirkung des Internen Kontrollsystems (IKS), des Risikomanagementsystems (RMS), des Internen Revisionssystems (IRS) und des Compliance Managment Systems (CMS …
§ 89 WpHG: Neufassung des IDW Prüfungsstandards – die Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts
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18.05.2020
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… Informationspflichten, die Geschäftsleiterpflichten nach § 81 WpHG, die Organisation der Compliance-Funktion, die Tätigkeit des Beauftragten zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern der Kunden, Finanzsicherheiten nach § 84 WpHG, Anlage …
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25.02.2019
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… der Danske Bank beigetragen. Der Kläger behauptet weiter, die Danske Bank habe in ihren Pflichtberichten, Veröffentlichungen und Mitteilungen an Anleger seit 2012 stets die Bedeutung und ihre Fortschritte im Rahmen eines umfassenden Compliance …
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27.12.2018
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… die kapitalmarktrechtliche Compliance und das Risikomanagement bei den Emissionen von Finanzinstrumenten nach dem Wertpapierprospektgesetz, Vermögensanlagengesetz und dem Kapitalanlagegesetzbuch von Bedeutung sein.
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25.10.2018
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… Methoden und Prozessen der Aggregation von Risikodaten (bei systemrelevanten Instituten), d) Regelungen zur Internen Revision , e) Regelungen, die die Einhaltung rechtlicher Regelungen und Vorgaben (z. B. Datenschutz, Compliance …
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13.07.2018
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… Risikofrüherkennungssystems, eines funktionierenden internen Kontrollsystems, eines effizienten Compliance-Systems wie auch einer internen Revision, kann ein Gläubiger seine Rechte aus dem Schutzbereich des Prüfervertrags herleiten, unterliegt …
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02.07.2018
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
In der Neufassung der MaComp (Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten) der BaFin vom 19. April 2018 wurden die Rechtsänderungen ab dem 3. Januar 2018 aufgrund des 2 …
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14.08.2017
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… Compliance Art. 22 (Compliance) der Verordnung trifft Festlegungen zur Einhaltung von Vorschriften („Compliance“). Es heißt dort: „(1) Die Wertpapierfirmen legen angemessene Strategien und Verfahren fest, die darauf ausgelegt sind, jedes Risiko …
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06.03.2017
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… wären zur Meidung von Folgeinsolvenzen dann geeignet, wenn die Rollen der Verantwortlichkeiten im Rahmen der Aufbau- und Ablauforganisation in dem übernehmenden Compliance-Management-System einer strikten Observanz unterzogen werden würden.
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07.12.2016
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… und der Compliance-Beauftragten erfolgt ab dem 03.01.2018 über die Normenkette der § 76 Abs. 1 S. 1, Abs. 2 und 3, Abs. 4 Satz 1, Abs. 5 Satz 1 WpHG §§ 1, 1a, 1b, 2, 3 und 6 MaAnzV über § 5 Absatz 6 WpDPV (Seite 221 des Entwurfs des 2. FiMaNoG).
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23.11.2016
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… bzw. den Prüfungsausschuss zu überwachenden Corporate Governance Systeme internes Kontrollsystem (IKS), Risikomanagementsystem (RMS), internes Revisionssystem (IRS) und Compliance Management System (CMS) seien weder im Gesetz noch …
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14.11.2016
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… auch der Freilegung inoffizieller Organisationsstrukturen, sind aber selbst nicht relativ, sondern aus Gründen der technischen und praktischen Rationalität in Verbindung mit weiteren aktuellen Prüfungsstandards zu sehen: Für die Prüfung des Compliance …
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12.04.2016
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… auch die kapitalmarktrechtliche Compliance erfassen, die grundlegend für die zukünftige operative Tätigkeit des Unternehmens ist (Poll, Die Rolle des Wirtschaftsprüfers bei der Entdeckung von Gesetzesverstößen, WPg, 2016, 1271) . Dieses dürfte umso …
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11.02.2016
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
Aus der Emission von Finanzinstrumenten dürften gegenüber den Anlegern gesteigerte Anforderungen an den Kapitalplanungsprozess erwachsen sein. Die Emittentin hätte ihnen mit dem Ausbau eines eigenen funktionierenden Compliance-Systems …
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28.08.2015
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… aufweisen, während gleichzeitig das Verfahren beträchtlich vereinfacht und die Compliance-Kosten für kleine und mittelgroße nichtfinanzielle Gegenparteien, welche für das Gesamtsystem nur ein geringes Risiko darstellen, reduziert werden könnten …
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08.10.2012
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach §§ 31 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaComp) vom 31.08.2012 auf der Website der BaFin). Die MaComp betrifft …
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24.02.2012
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… der California Energy Commission wurde im Juni 2011 ein Antrag auf Abänderung der erteilten Genehmigung in einigen unwesentlichen Punkten gestellt, vgl. http://www.energy.ca.gov/sitingcases/solar_millennium_blythe/compliance/documents/2011-06 …