70 Ergebnisse für Compliance Management
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![Deutscher Mittelstandsanleihen Fonds - KFM Deutsche Mittelstand AG](https://www.anwalt.de/img_cache/2a/2aa0d498471c1c83d49cba7b938062fc.png)
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16.07.2023
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… Kontrollsystems (IKS), des Risikomanagementsystems (RMS), des Internen Revisionssystems (IRS) und des Compliance-Management- Systems (CMS) sein. Auf der Grundlage eines nachhaltigen Gefährdungsprofils war sicherzustellen, dass die wesentlichen …
![Risikomanagement: Vorsorge vor dem worst case](https://www.anwalt.de/img_cache/93/93611575a7158afe19afb55be61ca8f5.png)
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26.04.2024
von Rechtsanwalt Hermann Kulzer M.B.A.
… oder der Gefährdung des Vermögens der Ehepartner und Kinder. Risikomanagement und Compliance sollten Chefsache sein. 2. Gründe für ein Risikomanagement: a. Verbesserung der finanzwirtschaftlichen Kennziffern b. Haftungsvermeidung c …
![Handelsblatt berichtet über mutmaßlichen Betrug mit Scheinrechnungen bei der d.i.i. Deutsche Invest Immobilien AG](https://www.anwalt.de/img_cache/37/37e06cfa6c4457767fe8412398e9ff54.png)
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04.03.2024
von Rechtsanwalt u. Fachanwalt f. Bankrecht Benjamin Hasan LL.M.
Mutmaßliche Scheinabrechnungen haben das Unternehmen aus dem Tritt gebracht. Staatsanwaltschaft und Bafin ermitteln, der Jahresabschluss verzögert sich. […] Dass Dienstleister versuchen, mit Abrechnungen zu tricksen, nahm das Management …
![Korruptionsfall bei Europas größtem Immobilienkonzern - Vonovia wohl kein Einzelfall bei den Wohnungsunternehmen](https://www.anwalt.de/img_cache/79/798966458b73983ecbdbdf6be55122c8.png)
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11.03.2023
von Rechtsanwalt u. Fachanwalt f. Bankrecht Benjamin Hasan LL.M.
… ist. Falls eine Häufung bei diesen nicht wertstiftenden Leistungen auftritt, müssen in einem Immobilienunternehmen die Warnlampen angehen“, so der Rechtsanwalt aus der Analyse von Betrugsfällen. Compliance Management System (CMS …
![Wirecard AG: MaRisk und BAIT waren erforderliche Teile der Prüfungsplanung](https://www.anwalt.de/img_cache/2a/2aa0d498471c1c83d49cba7b938062fc.png)
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23.10.2020
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… des Internen Revisionssystems (IRS) und des Compliance-Management-Systems (CMS) sein. Die gesetzlichen Vertreter trugen die primäre Verantwortung für die Errichtung für das IKS, die IRS und das RMS. Gleiches galt für …
![Änderungen der Bußgeldvorschriften der §§ 26a,b UStG- Bußgelder vermeiden!](https://www.anwalt.de/img_cache/61/61ad8f356931855748521f49cd2b4bbf.png)
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20.08.2020
von Rechtsanwalt Andreas Junge
… und Arbeitsanweisungen im Rahmen eines steuerlichen IKS (Tax Compliance Management System) angepasst bzw. implementiert werden, um eine fristgerechte Entrichtung der fälligen Umsatzsteuer abzusichern. Fälle nicht erfüllter oder nicht fristgerechter …
![Bundesgerichtshof: Muss der Insolvenzverwalter die Wirtschaftskraft des Übernehmers prüfen?](https://www.anwalt.de/img_cache/2a/2aa0d498471c1c83d49cba7b938062fc.png)
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06.03.2017
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… wären zur Meidung von Folgeinsolvenzen dann geeignet, wenn die Rollen der Verantwortlichkeiten im Rahmen der Aufbau- und Ablauforganisation in dem übernehmenden Compliance-Management-System einer strikten Observanz unterzogen werden würden.
![Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz beachten, Vergabesperren vermeiden!](https://www.anwalt.de/img_cache/a1/a143ed0f71bd549e7187b274d2b211c1.png)
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05.10.2021
von Fachanwalt und Notar Eike-Heinrich Duhme
… inwieweit die ab dem 01.01.2023 zu beachtenden Sorgfaltspflichten von ihrem bestehenden Compliance Management System abgedeckt werden können und in welcher Hinsicht es zu ändernder Prozesse und Maßnahmen bedarf, um den neuen Anforderungen …
![6 Haftungsfallen, die jeder Unternehmer und Geschäftsführer kennen muss.](https://www.anwalt.de/img_cache/91/910f30eb3b885bf436521976bf360463.png)
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14.06.2023
von Rechtsanwalt Dr. iur. Holger Traub - Dipl. Kfm.
… sollte durch unternehmensspezifisch entwickelte Überwachungs- und Kontrollsysteme erfolgen und nachgewiesen werden (sog. Tax Compliance Management System). 2. Die selbstschuldnerische Bürgschaft als KO-Kriterium Eine Bürgschaft definiert …
![BaFin stellt Insolvenzantrag für d.i.i. Investment GmbH](https://www.anwalt.de/img_cache/7b/7b13d398cfd1f5978de64268bf9a8d6d.png)
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18.04.2024
von Rechtsanwalt Georgios Aslanidis
… von rund 621 Millionen Euro. BaFin-Sonderprüfung wegen Compliance-Vorwürfen Es ist nicht das erste Mal, dass die BaFin aktiv wird. Im Februar 2024 geriet die Immobiliengruppe d.i.i. wegen Betrugsverdachts ins Visier der Behörden. Es besteht …
![Unternehmenskauf und Beteiligungskauf](https://www.anwalt.de/img_cache/92/923534c35769c66c5f4b99a93ebb5699.png)
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16.06.2022
von Rechtsanwalt Dr. Boris Jan Schiemzik
… reibungslose Integration des Ziel-Unternehmens von entscheidender Bedeutung. Während sich für den Finanzinvestor die Frage stellt, ob und wie er mit dem bestehenden Management zukünftige Wachstumsziele erreichen kann, stellt sich für …
![Prüfungsgrundlage von Internen Revisionssystemen (IDW EPS 983) zur Konsultation gestellt](https://www.anwalt.de/img_cache/2a/2aa0d498471c1c83d49cba7b938062fc.png)
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14.11.2016
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… IDW EPS 981 im Entwurf, Stand 03.03.2016), das Interne Revisionssystem (IRS) und das Compliance Management System (CMS – IDW PS 980, Stand 11.03.201), seien weder im Gesetz noch in der Literatur eindeutig definiert. Zur Systematik …
![Compliance für Kleinunternehmen](https://www.anwalt.de/img_cache/51/51f9a3c5a19ca1a5d7dc8ff1726bc40b.png)
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02.06.2018
von Rechtsanwalt Georgios Kolivas
… bundesweit zur Verfügung. Als Mitglied des Complianceberater.Teams kann er bei Bedarf auf ein starkes Netzwerk zurückgreifen. Aufbau eines Compliance-Management-Systems Kernaufgabe ist es dabei, ein funktionierendes Compliance-Management …
![d.i.i. Deutsche Invest Immobilien - Insolvenzanträge mehrerer Gesellschaften treffen Anleger](https://www.anwalt.de/img_cache/8e/8eb6e46f6410b171ebb1d492e5a4e565.png)
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25.04.2024
von Rechtsanwältin Daniela A. Bergdolt
… der Gruppe sei angepeilt. Compliance-Vorfall Diese Entwicklung kam durchaus überraschend. Zwar hatte es Ende des Jahres 2023 einen Compliance-Vorfall bei der d.i.i. gegeben, über den unter anderem das Handelsblatt berichtet hatte. Sogar …
![d.i.i. Deutsche Invest Immobilien AG - Vorstandsvorsitzender beurlaubt / d.i.i. Invest GmbH - keine Vergütung](https://www.anwalt.de/img_cache/98/98191607ea06ca41e878812459bf4441.png)
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25.04.2024
von Rechtsanwalt Marc Gericke
… Zusammenhang mit dem Compliance-Fall aus der Zeit vor dem Insolvenzantrag stehen. „Es bestehen Anhaltspunkte für Unregelmäßigkeiten. Wir prüfen detailliert die entsprechenden Sachverhalte“, sagt Metzger. „Etwaige Maßnahmen in diesem Zusammenhang …
![Grundsätze der Prüfung des Internen Kontrollsystems (IDW EPS 982) zur Konsultation gestellt](https://www.anwalt.de/img_cache/2a/2aa0d498471c1c83d49cba7b938062fc.png)
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23.11.2016
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… bzw. den Prüfungsausschuss zu überwachenden Corporate Governance Systeme internes Kontrollsystem (IKS), Risikomanagementsystem (RMS), internes Revisionssystem (IRS) und Compliance Management System (CMS) seien weder im Gesetz noch …
![Durchsuchung bei Vonovia verdeutlicht Notwendigkeit von Compliance](https://www.anwalt.de/img_cache/af/af724f1f9e9a885e2af1c76332263c6f.png)
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08.07.2023
von Rechtsanwalt Dr. Michael Traub
… angekündigt. Für Rechtsanwalt Dr. Traub ist das aktuelle Ereignis ein Beweis für die Notwendigkeit eines funktionierenden Compliance-Management-Systems. Nur durch angemessene Compliance-Maßnahmen kann das Risiko von Bestechungsvorgängen …
![Compliance – nun doch auf dem Weg zum Gesetz? Der Koalitionsvertrag der GroKo 2018](https://www.anwalt.de/img_cache/49/49c918d0ff66e771957318033f679b71.png)
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20.03.2018
von Rechtsanwalt Axel Schirmack
Kleine und mittelständische Unternehmen sehen sich weiter mit den Anforderungen zur Implementierung von Compliance-Management-Systemen (CMS) konfrontiert. Hierbei zeigt sich bisweilen ein gewisses Maß an Resignation, nämlich zu der Frage …
![Haftung des Arbeitnehmers - Drohender Schadensersatz](https://www.anwalt.de/img_cache/3a/3af3dc9004e7c3a59035ca5fcfebe9ab.png)
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08.12.2022
von Rechtsanwalt Daniel Hautumm
… nicht selten darin, darzulegen, dass höhere Management Ebenen das Handeln des Mitarbeiters zumindest geduldet haben, wenn nicht sogar gefördert haben. In der Regel bestreitet dies das Unternehmen und die höheren Manager weisen dann regelmäßig …
![Das Thema Compliance ist auch für den Mittelstand brisant](https://www.anwalt.de/img_cache/18/18587455f3f25e9368cadb9c6d89fe43.png)
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01.04.2018
von Rechtsanwalt Dr. Jürgen Rodegra LL.M.(Cornell)
… aus Deutschland nachhaltig garantiert, nicht gegen Compliance-Pflichten zu verstoßen. Bei Unternehmenskäufen bildet die Überprüfung eines funktionierenden Compliance-Management-Systems einen festen Bestandteil der Due Diligence. Der Begriff …
![Warum ISO/IEC 27001 für Ihr Unternehmen unverzichtbar ist](https://www.anwalt.de/img_cache/c9/c92bbbdfaec04bbf1ea4d8b8cdcd2709.png)
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08.05.2024
von Rechtsanwalt Sebastian Geidel LL.M.
… Ihr Unternehmen wichtig? Die ISO/IEC 27001 bietet nicht nur einen strukturierten Ansatz zum Schutz Ihrer Daten, sondern verbessert auch die internen Prozesse und das Compliance-Management Ihres Unternehmens. Sie unterstützt Sie dabei …
![Scheinselbstständigkeit: strafrechtliche, sozialversicherungsrechtliche und fiskalrechtliche Aspekte](https://www.anwalt.de/img_cache/76/76abd80ec9d361eff9c5040314b44608.png)
Scheinselbstständigkeit: strafrechtliche, sozialversicherungsrechtliche und fiskalrechtliche Aspekte
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08.12.2017
von Rechtsanwalt Michael D. Pfefferl
… aufwändig ist. Wie man an diesen Ausführungen sehen kann, ist die vorherige richtige Beurteilung des Beschäftigungsverhältnisses von großer Wichtigkeit und gehört heute bei den Firmen zum CM (Compliance Management). Verbindliche rechtliche …
![Scheinselbständigkeit – strafrechtliche, sozialversicherungsrechtliche und fiskalrechtliche Aspekte](https://www.anwalt.de/img_cache/76/76abd80ec9d361eff9c5040314b44608.png)
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11.12.2017
von Rechtsanwalt Michael D. Pfefferl
… richtige Beurteilung des Beschäftigungsverhältnisses von großer Wichtigkeit und gehört heute bei den Firmen zum CM (Compliance Management). Verbindliche rechtliche Sicherheit über den Status eines Selbständigen kann der Auftraggeber …
![Unternehmensverkauf und Beteiligungsverkauf](https://www.anwalt.de/img_cache/e3/e3f7052eccade9d9353a4b00885fc10a.png)
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14.11.2019
von Rechtsanwalt Dr. Boris Jan Schiemzik
… gewappnet für die zukünftigen Herausforderungen, insbesondere im Hinblick auf die Digitalisierung? Verfügt das Unternehmen über ein motiviertes Management, das bereit ist, auch für einen neuen Eigentümer tätig zu sein? Welche Form …