426 Ergebnisse für Compliance
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06.12.2023
von Rechtsanwältin und Strafverteidigerin Christina Glück
… Euro gilt aber nicht für die Höhe einer einmaligen Einzahlung, sondern für alle Bareinzahlungen über die gesamte Lebensdauer des Kunden. Die Banken mussten dafür auch Compliance Systeme installieren, wo sie das erkennen. Hat z.B …
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27.08.2008
von Rechtsanwalt Hermann Kulzer M.B.A.
… Rechtsanwälte/Fachanwälte sind aufgrund ihrer fundierten Rechtskenntnisse, Erfahrungen, Verschwiegenheitsverpflichtung als professionelle Aufsichtsräte/Compliance Officers gut geeignet. Das Einkommen sollte dem Risiko entsprechend …
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14.06.2022
von Rechtsanwältin Anja Richter
… Brokers, Tinkoff Investment u.a.). Alle weigern sich aus Compliance-Gründen einem Nichtresidenten eine Kontoeröffnung zu ermöglichen. Dabei spielt keine Rolle, ob das Konto direkt von dem ausländischen Investor oder einem in Russland …
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07.05.2024
von Rechtsanwalt Dr. Marc Maisch
… Transaktionsüberwachung. • Ciphertrace : Bietet ein umfassendes Angebot an Risikoüberwachungs- und Compliance-Lösungen für VASPs (Virtual Asset Service Provider ). Es unterstützt über 800 Coins und hilft, Krypto-Compliance zu erreichen, indem es Krypto …
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11.08.2017
von Rechtsanwalt Heiko Urbanzyk
… Die Flottenrechtlerin und Verbandsanwältin des Bundesverbandes Fuhrparkmanagement Inka Pichler-Gieser (Handbuch des Fuhrparkrechts, Compliance im Flottenmanagement) berichtet, dass sie in zehn Jahren RFID-Technik auf Führerscheinen …
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12.08.2022
von Rechtsanwalt Björn Schüller
… stabilisiert sich die Situation des Patienten durch Cannabis? Hält sich der Patient an die Vorgaben des Arztes hinsichtlich Dosierung und Einnahme (=Erfolg der Therapie und Compliance)? Es liegt auf der Hand, dass Betroffene sich bereits …
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18.02.2022
… diese ihre Kunden zunächst identifizieren. Eine weitere Maßnahme ist die Überwachung von Konten und Transaktionen. Das Geldwäschegesetz (GwG) verpflichtet Banken und andere Finanzdienstleister dazu, einen Geldwäschebeauftragten (Compliance …
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07.04.2024
von Rechtsanwalt David-Joshua Grziwa
… und berät in diesem Bereich vor allem Händlerinnen und Händler im Nutzhanfbereich, aber auch Privatpersonen. In diesem Tätigkeitsbereich gehört die Compliance genauso zu den Aufgaben, wie die aktive Vertretung nach außen. Gerade …
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11.01.2023
von Rechtsanwalt Björn Schüller
… die zu Compliance und Adhärenz Stellung und damit der Fahrerlaubnisbehörde respektive der Gutachterstelle die üblichen Spielwege zustellt. Nur: Hier trennt die Spreu vom Weizen. Manche Mediziner sind sich der Verantwortung für …
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08.11.2023
von Rechtsanwältin und Strafverteidigerin Christina Glück
… des IST-Zustands in Ihrer Firma, Compliance und Verfahren wegen Scheinselbständigkeit. Wir betreuen regelmäßig Verfahren wegen Scheinselbständigkeit bzw. Hinterziehung von Sozialversicherungsbeiträgen und erzielen hier regelmäßig überdurchschnittliche Erfolge. Weitere Infos findet ihr in meinem Video oder unter: GLÜCK - Kanzlei für Strafrecht
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21.10.2021
von Rechtsanwalt Alexander Bredereck
… Voraussetzungen die Annahme solcher Geschenke erlaubt ist. In größeren Unternehmen gibt es dazu ausführliche Compliance-Regeln zur Verhinderung von Korruption und Bestechung. Solche Regularien verbieten mitunter vollständig die Annahme von Geschenken …
Aufsichtsräte im Risiko: Haftung bei zu wenig Kontrolle und zu viel Äußerungen - Der Fall VW - Piech
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28.10.2013
von Rechtsanwalt Hermann Kulzer M.B.A.
… Unternehmensstrategie 2.3. Überwachung der Geschäftsführung 2.4. Überwachung der Compliance 2.5. Organisation einer eigenen Effizienzprüfung 3. Einzelheiten zu den Pflichten 3.1. Tiefe der Überwachung Die wichtigste Aufgabe des Aufsichtsrates …
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27.07.2018
von Rechtsanwältin Dr. Jutta Stoll LL.M.
… bei internationalen Sachverhalten“, kurz „FATCA-Abkommen“ (FATCA steht für den US-amerikanischen „Foreign Account Tax Compliance Act“) zwischen der Bundesrepublik Deutschland und den USA. Dieses Abkommen nötigt deutsche Banken unter …
![Quopi.ai Erfahrungen - alles nur Betrug! [Update: 19.03.2024]](https://www.anwalt.de/img_cache/ea/ea6a7715eaf75d84b67a789721a2d4da.png)
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19.03.2024
von Rechtsanwalt Dr. Marc Maisch
… zur Bekämpfung von Geldwäsche sollte mindestens Folgendes beinhalten: Schriftliche interne Richtlinien, Verfahren und Kontrollen Einen designierten AML-Compliance-Beauftragten Laufende Mitarbeiterschulung Unabhängige Überprüfung zum Testen des Programms …
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12.08.2022
von Rechtsanwalt Björn Schüller
… ich immer Tüte" schnell eng werden. Machen Sie es dem Gutachter nicht so leicht. Sie halten sich strikt an die Vorgaben. Stichwort Compliance. Man will wissen: Wie wirkt sich der Konsum von Cannabis auf die Stimmung und Ihren Antrieb …
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08.07.2015
von Rechtsanwalt / Abogado Christoph Möller LL.M. (Bogotá)
… nach der tatsächlichen Einflussnahme richtet. Der Beschluss des OLG München dürfte ein weiterer Anreiz für den Ausbau von konzernweiten Compliance-Strukturen sein. Fortan ist mit einem erhöhten Haftungsrisiko der Holdinggesellschaft für …
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20.04.2024
von Rechtsanwalt Martin Wehrmann
… wie Sie? Dies kann bei „nur“ unseriösen Anbietern der Fall sein, aber auch bei echten Betrugsfällen. Gibt es eine Rechtsabteilung oder Compliance-Abteilung, mit der Sie sprechen können? Wenn nicht, ist es wohl ein Anlagebetrug …
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18.04.2024
von Rechtsanwalt u. Fachanwalt f. Bankrecht Benjamin Hasan LL.M.
… mit Scheinrechnungen Als das Handelsblatt im Februar 2024 über einen ungewöhnlichen Compliance-Fall um betrügerische Scheinabrechnungen (Beseitigung von Vogelkot und Ölflecken) beim Wiesbadener Immobilienunternehmen d.i.i. Deutsche Invest Immobilien …
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11.01.2023
von Rechtsanwalt Sascha Fehsenfeld LL.M.
… auch innerhalb der steuerpflichtigen Haltefrist zu keinem steuerbaren Vorgang führen. Unser Rechtstipp lautet: Aus steuerstrafrechtlichen und Compliance-Gründen sollten trotzdem vorsorglich auch Vorgänge mit Krypto-Kreditkarten und die späteren …
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14.03.2024
von Rechtsanwalt u. Fachanwalt f. Bankrecht Benjamin Hasan LL.M.
… eines prozesserfahrenen Fachanwalts für Bankrecht mit der eines Chief Compliance Officers einer Bank. Er vertritt Betroffene je nach Bedarfsfall sowohl strafrechtlich gegenüber Ermittlungsbehörden als auch zivilrechtlich gegenüber Finanzdienstleistern …
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08.04.2008
von Rechtsanwalt Hermann Kulzer M.B.A.
… als professionelle Aufsichtsräte / Compliance Officers gut geeignet. Das Einkommen sollte dem Risiko entsprechend angepasst werden. Ich empfehle auch beim Aufsichtsrat den Abschluss einer D&O-Haftpflichtversicherung.
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16.07.2023
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… Kontrollsystems (IKS), des Risikomanagementsystems (RMS), des Internen Revisionssystems (IRS) und des Compliance-Management- Systems (CMS) sein. Auf der Grundlage eines nachhaltigen Gefährdungsprofils war sicherzustellen, dass die wesentlichen …
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04.03.2024
von Rechtsanwalt u. Fachanwalt f. Bankrecht Benjamin Hasan LL.M.
… eines prozesserfahrenen Fachanwalts für Bankrecht mit der eines Chief Compliance Officers einer Bank. Im Falle von ungerechtfertigten Maßnahmen einer Bank, eines Finanzdienstleisters oder Zahlungsinstituts zeigt er rechtliche Handlungsmöglichkeiten …
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26.04.2024
von Rechtsanwalt Hermann Kulzer M.B.A.
… oder der Gefährdung des Vermögens der Ehepartner und Kinder. Risikomanagement und Compliance sollten Chefsache sein. 2. Gründe für ein Risikomanagement: a. Verbesserung der finanzwirtschaftlichen Kennziffern b. Haftungsvermeidung c …