431 Ergebnisse für Compliance
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05.04.2024
von Rechtsanwalt Martin Wehrmann
… Bestimmungen" und der Compliance von City Trade Group (citytrade.group) zukommen lassen. Das alles liest sich auf den ersten Blick wie von einer echten Handelsplattform. Doch täuschen Sie sich nicht. Die Betrüger, welche aktuell im Internet …
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19.05.2020
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… Revision (IPPF) enthaltenen Anforderungen gerichtet sind. Prüfungsgegenstand ist die Wirkung des Internen Kontrollsystems (IKS), des Risikomanagementsystems (RMS), des Internen Revisionssystems (IRS) und des Compliance Managment Systems (CMS …
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13.07.2018
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… Risikofrüherkennungssystems, eines funktionierenden internen Kontrollsystems, eines effizienten Compliance-Systems wie auch einer internen Revision, kann ein Gläubiger seine Rechte aus dem Schutzbereich des Prüfervertrags herleiten, unterliegt …
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08.04.2020
von RA/StB Dr. Alexander Kersten
… und auch das Steuer- sowie das Haftungsrisiko minimieren. Dazu können Energie-Compliance-Systeme (sog. Energie-CMS) beitragen. Diese sind bei vielen Unternehmen bereits vorhanden, bei vielen jedoch auch nicht bzw. nicht für den Bereich der Energie …
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10.04.2024
von Rechtsanwalt Marcel Seifert
… Scheinabrechnungen in die Schlagzeilen. Der Schaden soll zwar überschaubar gewesen sein, rief aber die Finanzaufsicht BaFin auf den Plan, die die Compliance-Organisation des Unternehmens einer Sonderprüfung unterzieht. Anleger dürften aufgrund …
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22.09.2021
von Rechtsanwalt und DSB (TÜV) Henning Koch
… und zertifizierter (zugleich auch behördlicher) Datenschutzbeauftragter sowie Geschäftsführer der RPA Datenschutz + Compliance GmbH. Folgen auf: Xing oder LinkedIn
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23.11.2016
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… bzw. den Prüfungsausschuss zu überwachenden Corporate Governance Systeme internes Kontrollsystem (IKS), Risikomanagementsystem (RMS), internes Revisionssystem (IRS) und Compliance Management System (CMS) seien weder im Gesetz noch …
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22.05.2017
von Rechtsanwältin Uta Schreiber
… der Haftungsreduzierung können die Regelungen des Geschäftsführervertrages, Gesellschafterbeschlüsse, Geschäftsführerverordnung, Compliance-Systeme oder der Abschluss einer Haftpflichtversicherung (D&O) sein. So kann z.B …
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21.10.2021
von Rechtsanwalt Dr. Rainer Freudenberg LL.M.
… einer Aufgabe nicht ausreichend überwachen. i. Compliance Die Geschäftsführer tragen die Verantwortung für die Einhaltung interner und externer Vorgaben, sie dürfen selbst keine Gesetzesverstöße begehen und müssen organisatorische …
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16.01.2018
von MWW Rechtsanwälte | Dr. Psczolla - Zimmermann PartG mbB
… diesem Compliance-Aspekt ist auch zu erwähnen, dass Betriebsvereinbarungen häufig sogar die Möglichkeit der Änderung individualvertraglicher Klauseln bieten dürften, wenn letztere Allgemeine Geschäftsbedingungen darstellen, da letztere den Wunsch …
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08.11.2023
von Rechtsanwalt u. Fachanwalt f. Bankrecht Benjamin Hasan LL.M.
… auf die Erfahrungen als Chief Compliance Officer und Aufsichtsratsmitglied unterschiedlicher Banken und weiß auch aus dieser Zeit, dass Kooperationsbereitschaft und Transparenz stets zu vernünftigen Ergebnissen in der Abschlussprüfung geführt haben …
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02.07.2018
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
In der Neufassung der MaComp (Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten) der BaFin vom 19. April 2018 wurden die Rechtsänderungen ab dem 3. Januar 2018 aufgrund des 2 …
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17.09.2023
von Rechtsanwältin Vera Zambrano née Mueller
… anyone else is injured. If it is safe todo so, move vehicles away from traffic flow to a safe location. Remain at the scene until it isappropriate to leave, ensuring compliance with the legal obligations applicable in the jurisdiction where the …
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08.07.2023
von Rechtsanwalt Dr. Michael Traub
… angekündigt. Für Rechtsanwalt Dr. Traub ist das aktuelle Ereignis ein Beweis für die Notwendigkeit eines funktionierenden Compliance-Management-Systems. Nur durch angemessene Compliance-Maßnahmen kann das Risiko von Bestechungsvorgängen …
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20.03.2018
von Rechtsanwalt Axel Schirmack
Kleine und mittelständische Unternehmen sehen sich weiter mit den Anforderungen zur Implementierung von Compliance-Management-Systemen (CMS) konfrontiert. Hierbei zeigt sich bisweilen ein gewisses Maß an Resignation, nämlich zu der Frage …
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22.04.2024
von Rechtsanwalt Alexander Gottstein LL.B.
… Insolvenzantrag gestellt werden muss. Neben den wirtschaftlichen Schwierigkeiten hatte die d.i.i.-Gruppe zuletzt auch mit einem Compliance-Problem zu kämpfen. So sollen Handwerker mithilfe eines internen Mitarbeiters deutlich zu hohe Rechnungen …
§ 89 WpHG: Neufassung des IDW Prüfungsstandards – die Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts
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18.05.2020
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… Informationspflichten, die Geschäftsleiterpflichten nach § 81 WpHG, die Organisation der Compliance-Funktion, die Tätigkeit des Beauftragten zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern der Kunden, Finanzsicherheiten nach § 84 WpHG, Anlage …
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03.08.2020
von Rechtsanwalt Patrick Baumfalk
… als Arbeitgeber Handlungsbedarf in puncto DSGVO-Compliance besteht oder ob für Sie als Arbeitnehmer die Geltendmachung eines entsprechenden Schadensersatzanspruches Sinn ergibt, bedarf einer Prüfung durch eine datenschutz- und arbeitsrechtlich versierten Anwalt.
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27.12.2018
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… die kapitalmarktrechtliche Compliance und das Risikomanagement bei den Emissionen von Finanzinstrumenten nach dem Wertpapierprospektgesetz, Vermögensanlagengesetz und dem Kapitalanlagegesetzbuch von Bedeutung sein.
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03.07.2020
von Rechtsanwältin Kerstin Bontschev
… Kundenbeziehungen fiktiv angegeben wurden, um den Umsatz zu erhöhen; Pflichtverstöße unter Compliance Gesichtspunkten vorliegen u.v.a.m. Dieses wird bestätigt durch einen Bericht der KPMG im Rahmen einer Sonderprüfung vom 27.04.2020 …
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08.12.2022
von Rechtsanwalt Daniel Hautumm
… ein sehr hoher interner Umsatzdruck? Kann das belegt werden? Gibt es eine Mitschuld von höheren Ebenen? Gab es ein Compliance System? Die dann zu erörternden Fragen können nicht generell hier aufgeführt werden, sondern sind individuell …
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04.11.2023
von Rechtsanwalt Christian Schilling
… Einhaltung der Corporate Governance: Sichergestellte Compliance und Risikomanagement, um das Unternehmen vor wirtschaftlichen Schieflagen zu schützen. Zusammenfassend: Die Implementierung einer Kombination aus rechtlichen, steuerlichen …
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01.04.2018
von Rechtsanwalt Dr. Jürgen Rodegra LL.M.(Cornell)
Seit einigen Jahren sind Compliance-Pflichten von Vorstandsmitgliedern in Aktiengesellschaften ein viel diskutiertes und hoch brisantes Thema. Im rechtswissenschaftlichen Schrifttum (vgl. etwa Prof. Dr. Michael Korf, Compliance-Pflichten …
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14.09.2021
von Rechtsanwalt und DSB (TÜV) Henning Koch
… Datenschutzbeauftragter (Wirtschaftskanzlei Ruhmann Peters Altmeyer PartG mbB) und Geschäftsführer der RPA Datenschutz + Compliance GmbH. Sie können mir folgen auf: Xing oder LinkedIn