431 Ergebnisse für Compliance
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03.09.2020
von Rechtsanwältin Susanne Leone
… virtuell erfolgen kann. Darüberhinaus gestaltet es sich für einige Unternehmen, ohne rechtliche Vertretung in den USA, in Zeiten von Corona schwierig corporate compliance und corporate governance Vorschriften einzuhalten. Wir empfehlen …
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11.03.2023
von Rechtsanwalt u. Fachanwalt f. Bankrecht Benjamin Hasan LL.M.
… tatsächlich nicht erbrachter Leistungen zu ermöglichen. Das so erschlichene Geld sollen die Beschuldigten untereinander aufgeteilt haben. Zur Schadenshöhe machten die Ermittler keine Angaben.“ (Quelle: Focus online Artikel vom 07.03.2023) Compliance …
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15.05.2020
von Rechtsanwältin Daniela A. Bergdolt
… nicht oder nur unzureichend getan. Die Punkte sind: Missstände bei der Compliance, die für ein Unternehmen dieser Art und Größe inakzeptabel sind Zahlungsströme sind nicht nachvollziehbar wegen der Zwischenfälle in Singapur wurde …
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19.10.2020
von Rechtsanwältin Dr. Ina Becker
… Ich frage mich, ob die N26 Bank als im hochsensiblen Bankenbereich tätiges Unternehmen Compliance und die schutzwürdigen Kundeninteressen hinreichend ernst nimmt", sagt die Hamburger Rechtsanwältin Dr. Becker. "Der sogenannte Kundensupport …
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09.11.2022
von Rechtsanwalt Fachanwalt für Strafrecht Julius C. E. Frenger
… fallen können, sind Strafbarkeitsrisiken für Unternehmer schwer überschaubar. Insofern sollten sich Unternehmer im Vorfeld etwaiger vorbereitender Aktivitäten im Zusammenhang mit dem Verkauf / Anbau von Cannabis zum Thema Compliance beraten lassen. Ich berate Sie zum Thema Strafrecht im Zuge der Legalisierung von Cannabis.
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27.02.2024
von Rechtsanwalt u. Fachanwalt f. Bankrecht Benjamin Hasan LL.M.
… Abberufungsverlangens stellt die BaFin den betroffenen Geschäftsleiter und die Bank vor vollendete Tatsachen. Gründe können z.B. mangelhafte Compliance, schlechtes Risikomanagement oder der zu laxe Umgang mit sonstigen strafbaren Handlungen im Unternehmen …
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23.10.2020
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… des Internen Revisionssystems (IRS) und des Compliance-Management-Systems (CMS) sein. Die gesetzlichen Vertreter trugen die primäre Verantwortung für die Errichtung für das IKS, die IRS und das RMS. Gleiches galt für …
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12.04.2016
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… auch die kapitalmarktrechtliche Compliance erfassen, die grundlegend für die zukünftige operative Tätigkeit des Unternehmens ist (Poll, Die Rolle des Wirtschaftsprüfers bei der Entdeckung von Gesetzesverstößen, WPg, 2016, 1271) . Dieses dürfte umso …
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05.10.2021
von Rechtsanwalt Kevin Benjamin Villwock
… müssen Konto- und Depotsalden, Zinsen, Dividenden und andere Erträge. Denn nach dem in den USA geltenden FACTA (Foreign Account Tax Compliance Act) sind alle in den USA Steuerpflichtigen dazu verpflichtet, Auslandsbankverbindungen …
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09.02.2020
von Rechtsanwältin Vera Zambrano née Mueller
… of whether they have a residence permit or other, can acquire companies, company components, land and apartment property in Germany almost without limitation and in compliance with the Foreign Trade and Payments Act (Aussenwirtschaftsgesetz …
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20.01.2021
von Rechtsanwalt Patrick Baumfalk
… Haftungsansprüche vereinbart. Denkbar ist aber auch, dass man die Höhe einer möglichen Abfindung bereits im Arbeitsvertrag festhält. Des Weiteren ist es wichtig, sich mit den Compliance Richtlinien bzw. Verhaltensvorschriften vertraut zu machen …
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01.09.2023
von Rechtsanwältin Julia Robl
… residence requires individual examination and compliance with the residence regulations of the respective country. For other purposes of residence, the special residence law provisions of the respective country must be observed. Attention: If …
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24.02.2012
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… der California Energy Commission wurde im Juni 2011 ein Antrag auf Abänderung der erteilten Genehmigung in einigen unwesentlichen Punkten gestellt, vgl. http://www.energy.ca.gov/sitingcases/solar_millennium_blythe/compliance/documents/2011-06 …
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20.08.2020
von Rechtsanwalt Andreas Junge
… und Arbeitsanweisungen im Rahmen eines steuerlichen IKS (Tax Compliance Management System) angepasst bzw. implementiert werden, um eine fristgerechte Entrichtung der fälligen Umsatzsteuer abzusichern. Fälle nicht erfüllter oder nicht fristgerechter …
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29.06.2020
von Rechtsanwalt Andreas Yoon
… mit der Veröffentlichung des KPMG-Sondergutachtens sowie der Ad-hoc-Mitteilung vom 18.06.2020 viel dafür sprechen, dass die Wirecard AG über ein nicht funktionierendes bzw. kaum vorhandenes Compliance-System verfügte, das falsche Bilanzierungen ermöglichte …
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28.03.2012
von SNP
Datenschutz und Schutz des Unternehmens vor Rechtsverstößen (Compliance) nehmen derzeit breiten Raum in der wirtschaftsnahen Presse ein. Aber auch Gesetzgeber und Rechtsprechung widmen sich verschärft dem Thema. Die Anforderungen …
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08.10.2012
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach §§ 31 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaComp) vom 31.08.2012 auf der Website der BaFin). Die MaComp betrifft …
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20.08.2021
von Rechtsanwalt Dr. Gerrit W. Hartung
… ihre interne Organisationsstruktur einschließlich Genehmigungs-, Budget- und Compliance-Verantwortlichkeiten wiederum einschließlich zugehöriger Berichtspflichten und Berichtswege darzustellen. Dies hat sie nicht in hinreichendem Maße getan …
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13.03.2024
von Rechtsanwalt u. Fachanwalt f. Bankrecht Benjamin Hasan LL.M.
… Benjamin Hasan ist Partner im Frankfurter Büro der international aufgestellten Kanzlei Michael Kyprianou & Co LLC. Er ist schlagkräftiger Interessensvertreter, erfahrener Prozessanwalt und war zuvor Chief Compliance Officer …
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28.04.2020
von Rechtsanwalt / Abogado Christoph Möller LL.M. (Bogotá)
… wollen. 6) Ist der Verkäufer ausländischer Investor, sollte er vor Unterschrift der promesa sicherstellen, dass die Abwicklung der Überweisung nach Kolumbien minutiös geplant ist. Banküberweisungen aus dem Ausland werden wegen Compliance …
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14.12.2022
von Rechtsanwalt und DSB (TÜV) Henning Koch
… Datenschutzbeauftragter (TÜV) // Lehrbeauftragter an der Technischen Hochschule Mittelhessen (Studium Plus) und Geschäftsführer der RPA Datenschutz + Compliance GmbH. Sie können mir folgen auf LinkedIn Hier hören Sie meinen Podcast .
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20.05.2024
von Fachanwalt für Arbeitsrecht Dr. Frederic Raue
… Compliance-Fall um Scheinabrechnungen (Dübellöcher & Vogelkot) beim Wiesbadener Fondsspezialisten d.i.i. Deutsche Invest Immobilien AG berichtet. Dann folgte überraschend schnell der Insolvenzantrag der Firma selbst. Inzwischen …
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06.03.2017
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… wären zur Meidung von Folgeinsolvenzen dann geeignet, wenn die Rollen der Verantwortlichkeiten im Rahmen der Aufbau- und Ablauforganisation in dem übernehmenden Compliance-Management-System einer strikten Observanz unterzogen werden würden.
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22.12.2021
von Rechtsanwalt Christoph Scholze
… durch einen „Compliance-Team Mediator“ Kontakt aufnehmen werde, um das „Problem zu lösen“. II. Urheberrechtlicher Schutz einer Software Da der Angeschriebene auf Schadensersatz nach § 97 UrhG in Anspruch genommen werden soll, müsste eine Software …