431 Ergebnisse für Compliance
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11.09.2023
von Rechtsanwältin Handan Kes
… die Geschäftsbedingungen: Wenn ein Kontoinhaber wiederholt gegen die Geschäftsbedingungen der Bank verstößt, zum Beispiel durch betrügerische Aktivitäten, Missbrauch des Kontos oder Verletzung von Compliance-Vorschriften, kann die Bank das Konto …
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20.04.2024
von Rechtsanwalt Martin Wehrmann
… hinsichtlich Compliance, KYC und Geldwäscheprävention. Festgeld Betrug - Menschen werden mit angeblichen Zinsen abgezockt! In letzter Zeit nimmt auch die Betrugsmasche mit Festgeldanlagen zu. Dabei schleichen sich die Täter per Werbeanzeige …
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11.02.2016
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
Aus der Emission von Finanzinstrumenten dürften gegenüber den Anlegern gesteigerte Anforderungen an den Kapitalplanungsprozess erwachsen sein. Die Emittentin hätte ihnen mit dem Ausbau eines eigenen funktionierenden Compliance-Systems …
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23.03.2024
von Rechtsanwalt u. Fachanwalt f. Bankrecht Benjamin Hasan LL.M.
… eines prozesserfahrenen Fachanwalts für Bankrecht mit der eines Chief Compliance Officers (CCO) einer Bank. Er hat bereits hunderten Kunden der Commerzbank, N26, Comdirect, Deutsche Bank, Bunq, paypal, ING, Wise, Postbank, Qonto, Solaris, Targobank …
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07.11.2011
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… Besondere konkrete Compliance-Organisationspflichten bestehen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (§ 33 Abs. 1, Abs. 4 WpHG i. V. m. § 12 WpDVerOV und der MaComp (Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens …
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01.04.2020
von Rechtsanwältin Vera Zambrano née Mueller
… Spahn enjoy political or criminal immunity in his position? Or can he be held responsible for his actions? The deaths and sick people resulting from non-compliance with the mask requirement might at least be indirectly attributable to the …
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04.03.2024
von Rechtsanwalt u. Fachanwalt f. Bankrecht Benjamin Hasan LL.M.
… wir bei einem Umsatzvolumen von rund 15 Millionen Euro eine maximale Schadenshöhe von circa 600.000 Euro.“ (Quelle: Handelsblatt Artikel vom 06.02.2024, S. 28f) Betrug mit Scheinrechnungen Compliance und Betrugsfälle sind in der Immobilienwirtschaft …
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02.06.2017
von Rechtsanwalt Nikolaus Sochurek
… der zivilrechtlichen Haftungsabwehr ebenso wie bei einschlägigen strafrechtlichen Vorwürfen. Ferner berät er im Rahmen der Compliance und Haftungsprävention Finanzdienstleister auch bei der rechtssicheren Ausgestaltung der Prozessabläufe …
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06.02.2020
von Rechtsanwalt Martin Sommerfeld
… worden ist. Es verlangt vielmehr von Daimler, dass konkret vorgetragen werde, wer dies getan habe. Daimler sei hierzu schon aus Compliance-Gesichtspunkten verpflichtet und komme dem nicht nach, sodass das Gericht die Kenntnis …
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02.07.2020
von Rechtsanwalt Henry Pfitzmann
… Compliance-Probleme, eine mangelhafte Unternehmensführung, Bilanzmanipulationen und eine unterlassene Börsen-Pflichtmitteilung vorgeworfen. Von der Staatsanwaltschaft München wurden Ermittlungen gegen den Firmenchef Markus Braun und drei andere …
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28.03.2024
von Rechtsanwalt Thomas Feil
… alltägliche Einkäufe zu verwenden, und Bitpanda Stocks, eine Funktion, die den Kauf von Bruchteilen von Aktien und ETFs ermöglicht. Bitpanda legt großen Wert auf Benutzerfreundlichkeit, Sicherheit und Compliance. Das Unternehmen ist in Europa …
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03.04.2024
von Rechtsanwalt Marc Gericke
… von einem Compliance-Vorfall überschattet, der dazu führte, dass die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) für diesen Vorfall eine Sonderprüfung anordnete. Hierüber wurden die AnlegerInnen teilweise mit Schreiben vom 27.02.2024 …
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03.01.2011
von Rechtsanwalt Dr. Ulrich Schulte am Hülse
Begriffe wie „Compliance” bzw. „IT-Compliance” verunsichern zunehmend Arbeitgeber, vor allem jene, deren Geschäft von der missbrauchsanfälligen Informationstechnologie abhängt. Dennoch hält sich das beharrliche Gerücht, dass Arbeitgeber …
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15.02.2021
von Rechtsanwalt Jens Reime
… liechtenstein.html Es stellen sich daher kritische Fragen an die Compliance - Abteilung dieser Bank und die Folgen dieser Tatsbestände. Domain fahion.zone Zumindest im Impressum dieser Seite stand als Verantwortliche bis vor wenigen Tagen …
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05.04.2024
von Rechtsanwalt Martin Wehrmann
… weiteres Beispiel? Was ist mit Gainity (gainity.net)? Im obigen Fall wurden folgende Mailadressen genutzt, um den Kontakt herzustellen und aufrecht zu erhalten: support@gainfulmarkets.com compliance@gainfulmarkets.com Doch es meldeten sich noch …
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30.01.2018
von Rechtsanwältin Dr. Tatjana Wolf
… Schließlich empfiehlt sich die Einholung einer Arbeitgebergenehmigung auch für den angestellten Arzt bei einem privaten Krankenhausträger, um den Transparenzanforderungen im Rahmen der Healthcare Compliance gerecht zu werden. Dr. Tatjana Wolf FA'in für Medizinrecht FA'in für Handels- u. Gesellschaftsrecht Compliance Officer
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27.03.2024
von Rechtsanwalt Thomas Feil
… und einem engagierten Compliance-Team versucht Trustpilot, manipulierte und unehrliche Bewertungen zu identifizieren und zu entfernen. Für Unternehmen ist Trustpilot nicht nur ein Werkzeug zur Reputationserhaltung, sondern auch ein Instrument …
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29.01.2021
von Rechtsanwältin Vera Zambrano née Mueller
… the following points: On the one hand, proof of the arrival of the goods in the USA by means of clear evidence. Furthermore, either the registration in the electronic export procedure ATLAS-Export and the compliance with the steps required …
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21.11.2011
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… einer bestimmten Frist eine Bescheinigung über die finanziellen, betrieblichen und Compliance-Fähigkeiten der Gesellschaft zu übermitteln; Informationen über alle verbundenen Personen, die mit wertpapierbasierten Swaps zu tun haben …
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31.05.2011
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… der Whistleblower meldet originäre Informationen gemäß der internen Whistleblower-, rechtlichen oder Compliance-Verfahren seines/ihres Arbeitgebers, und zwar bevor oder zur selben Zeit wie diese Information der Kommission mitgeteilt wird; der Arbeitgeber …
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29.07.2018
von Rechtsanwältin Dr. Jutta Stoll LL.M.
… der Steuerehrlichkeit bei internationalen Sachverhalten“, kurz „FATCA-Abkommen“ (FATCA steht für den US-amerikanischen „Foreign Account Tax Compliance Act“) zwischen der Bundesrepublik Deutschland und den USA. Dieses Abkommen nötigt deutsche …
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27.09.2020
von Rechtsanwältin Vera Zambrano née Mueller
… here too there is often a mix of witness questioning by the chairman and questioning by the party representatives. In arbitration proceedings, too, and especially in arbitration proceedings, it is important to ensure that procedural rules are used at an early stage and then insist on strict compliance.
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08.04.2024
von Rechtsanwalt Martin Wehrmann
… Drohungen zu überreden. Das Exodus-Konto wurde eingefroren und der Kunde erhielt eine verdächtige E-Mail von compliance@webtrader-support.info. GIS Capital hat wieder zugeschlagen! giscapital.world und g-c.trade unbedingt meiden! Update …
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10.06.2020
von Rechtsanwältin Susanne Leone
… die lokalen, staatlichen und bundesstaatlichen Gesetze und Compliance-Anforderungen des Unternehmens einhalten. Manchmal vergessen Unternehmen, Jahresberichte einzureichen, was zunächst zu einer Strafe und dann sogar zu einer administrativen …