431 Ergebnisse für Compliance
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11.08.2022
von Rechtsanwalt u. Fachanwalt f. Bankrecht Benjamin Hasan LL.M.
… Fachanwalt für Bankrecht und Kapitalmarktrecht. Er berät Banken, Finanzdienstleister, Kapitalgesellschaften und anspruchsvolle Privatpersonen in aufsichtsrechtlichen Angelegenheiten sowie in den Bereichen Compliance, Geldwäschebekämpfung, Strafrecht mit bankrechtlichem Hintergrund und Prozessführung.
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22.11.2020
von Rechtsanwältin Vera Zambrano née Mueller
… Compliance. Dies umfasst die Gesamtheit der zumutbaren Handlungen wie auch Unterlassungen, die die Sportregeln begründen. In diesem Zusammenhang wird primär „sportliches Verhalten“ gefordert, was also regelkonformes Verhalten impliziert …
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04.03.2022
von Rechtsanwältin Sevil Eskicioglu L.L.M
… Das türkische Datenschutzgesetz unterscheidet nicht danach, ob die verarbeitende Person im Inland oder im Ausland ans ässig ist. Für das Erfordernis der Compliance mit dem türkischen Datenschutzgesetz reicht es bereits aus, dass Daten …
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05.10.2021
von Fachanwalt und Notar Eike-Heinrich Duhme
… Ausgestaltung der Compliance-Maßnahmen getroffen. Die Geschäftsleitung muss ein Risikomanagement einrichten und eine betriebsinterne Zuständigkeit für dessen Überwachung festlegen, regelmäßige Risikoanalysen durchführen, eine Grundsatzerklärung über …
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15.12.2021
von Rechtsanwalt Dr. Ronny Jänig LL. M.
… und dem wirtschaftlichen Umfeld der Gesellschaft (Branche, Wettbewerber, staatliche Regulierung) ab. Zum anderen verpflichtet die Sorgfaltspflicht den Vorstand zu einer Reihe unternehmensorganisatorischen Aufgaben, wie zum Beispiel Einrichtung eines Compliance …
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14.06.2023
von Rechtsanwalt Dr. iur. Holger Traub - Dipl. Kfm.
… sollte durch unternehmensspezifisch entwickelte Überwachungs- und Kontrollsysteme erfolgen und nachgewiesen werden (sog. Tax Compliance Management System). 2. Die selbstschuldnerische Bürgschaft als KO-Kriterium Eine Bürgschaft definiert …
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04.04.2019
von Rechtsanwältin Vera Zambrano née Mueller
… completely secured when handing over a property developer guarantee. For example, the builders' guarantee does not protect against damage caused by default, not against lost tax benefits in the event of non-compliance with the completion …
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18.04.2024
von Rechtsanwalt Georgios Aslanidis
… von rund 621 Millionen Euro. BaFin-Sonderprüfung wegen Compliance-Vorwürfen Es ist nicht das erste Mal, dass die BaFin aktiv wird. Im Februar 2024 geriet die Immobiliengruppe d.i.i. wegen Betrugsverdachts ins Visier der Behörden. Es besteht …
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07.12.2016
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… und der Compliance-Beauftragten erfolgt ab dem 03.01.2018 über die Normenkette der § 76 Abs. 1 S. 1, Abs. 2 und 3, Abs. 4 Satz 1, Abs. 5 Satz 1 WpHG §§ 1, 1a, 1b, 2, 3 und 6 MaAnzV über § 5 Absatz 6 WpDPV (Seite 221 des Entwurfs des 2. FiMaNoG).
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07.09.2021
von Rechtsanwalt und DSB (TÜV) Henning Koch
… Rechtsanwalt, Fachanwalt für IT-Recht, Fachanwalt für Arbeitsrecht, zertifizierter (auch behördlicher) Datenschutzbeauftragter (Wirtschaftskanzlei Ruhmann Peters Altmeyer PartG mbB) und Geschäftsführer der RPA Datenschutz + Compliance GmbH. Sie können mir folgen auf: Xing oder LinkedIn
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11.10.2023
von Rechtsanwältin und Strafverteidigerin Christina Glück
… Gestaltung der Art und Weise der Beauftragung. GLÜCK – Kanzlei für Strafrecht hat die Experten für die Analyse des IST-Zustands in Ihrer Firma, Compliance und Verfahren wegen Scheinselbständigkeit. Wir betreuen regelmäßig Verfahren wegen …
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16.06.2022
von Rechtsanwalt Dr. Boris Jan Schiemzik
… material findings in den Bereichen Tax/Finance bzw. Compliance dazu geführt, dass ein Käufer von einem geplanten Deal Abstand genommen hat. Fazit: Kein guter Deal ohne die nötige Vorbereitung und Sorgfalt Jede Transaktion bedarf …
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09.08.2019
von Rechtsanwalt + CO Dr. Elmar Liese
Vorbemerkung: Parteien des Rechtsstreits sind ein Konzern und dessen Geschäftsführer ( GF ). Zwischen den Parteien bestand ein Geschäftsführer-Dienstvertrag. Der Konzern verfolgt ein konzernweites einheitliches Compliance-Programm …
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21.11.2021
von Rechtsanwältin Dr. Birte Eckardt
… der Betriebssicherheit, frei nach dem Motto, erst
mal machen und dann weitersehen. Diese
Grundhaltung führt gerade im stark regulierten Finanzsektor zu
einigen Problemen. Die BaFin ist mit der Compliance und
Geldwäscheverhütung unzufrieden. Es war …
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04.09.2021
von Rechtsanwalt und DSB (TÜV) Henning Koch
… zertifizierter (auch behördlicher) Datenschutzbeauftragter (Wirtschaftskanzlei Ruhmann Peters Altmeyer PartG mbB) und Geschäftsführer der RPA Datenschutz + Compliance GmbH. Sie können mir folgen auf: Xing oder LinkedIn
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25.11.2019
von Cornelia Lang anwalt.de-Redaktion
… zu, ist der Mitarbeiter arbeitsrechtlich und strafrechtlich auf der sicheren Seite. Die Unternehmensleitung kann natürlich auch ausdrücklich eine Wertgrenze für Geschenke – etwa in den Compliance-Richtlinien – festlegen und klarstellen, dass wertvollere Präsente …
![[Update 2024] Thiele & Partner: Betrug durch falsche Insolvenzverwalter in der Photovoltaik-Branche: Hohe Schäden!](https://www.anwalt.de/img_cache/e2/e298f69fca0a9b841a56ad3d9d82c639.png)
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10.02.2024
von Rechtsanwalt Dr. Marc Maisch
… bei Cyberversicherung Prüfung von Schadenersatz- und Rückerstattungsansprüchen Compliance: Überprüfung von Due-Diligence-Prozessen! Es muss mit perfiden Folgeangriffen gerechnet werden. Prävention: Schulung von Mitarbeitern bzgl. der möglichen Folgen …
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22.11.2015
von Rechtsanwalt Dr. iur. Marc Sturm
… der vorbehaltlosen und genauen Prüfung durch das Finanzamt. Für Unternehmer: Tax Compliance System als Parameter Im Zusammenhang mit Unternehmen sieht der Diskussionsentwurf vor, dass das Vorliegen eines funktionierenden innerbetrieblichen …
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10.09.2020
von Rechtsanwalt Abel Gomez Tomiczek
… Es wird ein allmählicher Konsolidierungsprozess unter den kleineren Banken erwartet. Kleinere Banken in Panama werden es schwieriger haben, mit einem wettbewerbsorientierten Markt zurechtzukommen und die mit den Anti-Geldwäsche-Normen verbundenen erhöhten Compliance-Kosten aufzufangen, während die Rentabilität durch die Pandemie unter Druck gerät.
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14.11.2016
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… auch der Freilegung inoffizieller Organisationsstrukturen, sind aber selbst nicht relativ, sondern aus Gründen der technischen und praktischen Rationalität in Verbindung mit weiteren aktuellen Prüfungsstandards zu sehen: Für die Prüfung des Compliance …
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23.12.2015
von Rechtsanwalt Kai Schnabel
… haben in der Regel ein Compliance-System, welches auch ein Whistleblowing vorsieht. Im Beispielsfall hat dieses jedoch offensichtlich versagt. Dies möglicherweise jedoch allein vor dem Hintergrund, dass es für das Whistleblowing bei uns …
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03.03.2018
von Rechtsanwalt Kay Ole Johannes
… Verträge sind so abzufassen, dass sie die Rechtslage nach der EU-Datenschutzgrundverordnung berücksichtigen. Die Hamburger Anwaltskanzlei Johannes berät Unternehmen auf dem Gebiet Datenschutz-Compliance. Als Ansprechpartner für Fragen rund um die Auftragsverarbeitung steht Ihnen Rechtsanwalt Kay Ole Johannes gerne zur Verfügung.
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02.12.2021
von Rechtsanwalt Jan Glitsch
… ihrer Arbeitnehmer, das sich aus dem Eigentums- und Berufsausübungsrecht gemäß Art. 12 und Art. 14 des Grundgesetzes ableitet. Unternehmen sehen sich zudem mit hohen Compliance-Anforderungen konfrontiert, die insbesondere die Verfolgung strafbarer …
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06.08.2021
von Rechtsanwalt Dr. Christoph Mecking
… mit vielfältigen Auslegungsfragen, Unsicherheiten und damit mit nicht unerheblichen Compliance-Risiken verbunden. Es bleibt abzuwarten, wie die offenen Anwendungsfragen in nächster Zeit durch entsprechende Verwaltungsanweisungen …