Rechtstipps zu "Compliance" | Seite 13
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08.01.2021 Rechtsanwalt Christian Keßler„… Verbandssanktionengesetz eingehen. Im Vergleich zu anderen Rechts- und Compliance-Verstößen weist das Steuerstrafrecht eine Besonderheit auf. Nach § 153 AO ist das Unternehmen gesetzlich dazu verpflichtet …“ Weiterlesen
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14.12.2020 Rechtsanwalt Christian Keßler„… die Straftat durch angemessene organisatorische Vorkehrungen hätten verhindern oder wesentlich erschweren können. Die Verantwortlichkeit knüpft an einen objektiven „Compliance-Verstoß“ an. § 3 VerSanG-E …“ Weiterlesen
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14.12.2020 Rechtsanwalt Dipl.-Jur. Dipl.-Kfm. Sebastian Günnewig , DSB (TÜV)„… es: „ ... our client uses technology embeddedin their software, known as „ License Compliance Technology “ , that enables our client to detent and identify third parties which have used our clients …“ Weiterlesen
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27.03.2024 Rechtsanwalt Thomas Feil„… . Die Plattform setzt strenge Richtlinien ein, um die Authentizität und Glaubwürdigkeit der Bewertungen zu gewährleisten. Durch den Einsatz von Software und einem engagierten Compliance-Team versucht …“ Weiterlesen
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22.11.2020 Rechtsanwältin Vera Zambrano née Mueller„… . Im Kontrast dazu stehen selbstverständlich schwere Regelverstöße- der Maßstab ist hier die sogenannte sportliche Compliance. Dies umfasst die Gesamtheit der zumutbaren Handlungen …“ Weiterlesen
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27.10.2020 Rechtsanwältin Dr. Ina Becker„… auch von einem Compliance-Mitarbeiter begleitet, der die rechtlichen Vorgaben für beide Vertragspartner überwacht. Wie der Verwaltungsgerichtshof Hessen mit Urteil vom 25.07.2018, Az. 6 A 673/15, feststellte …“ Weiterlesen
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22.10.2020 Rechtsanwalt Henry Pfitzmann„… begründen, dass dessen Vorstandsmitglieder von dem Einsatz der illegalen Software gewusst haben müssen. Dies wird anhand des bei der Audi AG vorhanden Compliance-Systems ersichtlich, nach dem für …“ Weiterlesen
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19.10.2020 Rechtsanwältin Dr. Ina Becker„… als im hochsensiblen Bankenbereich tätiges Unternehmen Compliance und die schutzwürdigen Kundeninteressen hinreichend ernst nimmt", sagt die Hamburger Rechtsanwältin Dr. Becker. "Der sogenannte Kundensupport …“ Weiterlesen
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15.02.2021 Rechtsanwalt Jens Reime„… /warnmeldungen-und-hinweise-der-fma-liechtenstein.html Es stellen sich daher kritische Fragen an die Compliance - Abteilung dieser Bank und die Folgen dieser Tatsbestände. Domain fahion.zone Zumindest …“ Weiterlesen
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13.10.2020 Rechtsanwalt Marc E. Evers„… /Compliance-Verantwortlichen/datenschutzrechtlichen Entscheidungsträgern in Unternehmen begrüßt, sehen sich diese seit dem Inkrafttreten der DSGVO vermehrten Auskunftsansprüchen von Betroffenen ausgesetzt …“ Weiterlesen
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23.10.2020 Rechtsanwalt Wilhelm Segelken„… ) und des Compliance-Management-Systems (CMS) sein. Die gesetzlichen Vertreter trugen die primäre Verantwortung für die Errichtung für das IKS, die IRS und das RMS. Gleiches galt für …“ Weiterlesen
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02.10.2020 Rechtsanwältin Patricia Hauto LL.M.„… eines Kündigungsschutzprozesses im Jahr 2016 wurde der Arbeitgeberin durch interne Whistleblower zugetragen, der hier klagende Mitarbeiter habe Compliance-Richtlinien verletzt. Es ging unter anderem um …“ Weiterlesen
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27.09.2020 Rechtsanwältin Vera Zambrano née Mueller„… questioning by the chairman and questioning by the party representatives. In arbitration proceedings, too, and especially in arbitration proceedings, it is important to ensure that procedural rules are used at an early stage and then insist on strict compliance.“ Weiterlesen
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24.09.2020 Rechtsanwalt Michael Heinze LL.M.„… von der Abgabe einer Verdachtsmeldung. Zusammenfassend sollten alle Verpflichteten ihre internen Compliance-Strukturen und -Prozesse im Hinblick auf die neuen Regelungen prüfen und gegebenenfalls …“ Weiterlesen
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10.09.2020 Rechtsanwalt Abel Gomez Tomiczek„… und die mit den Anti-Geldwäsche-Normen verbundenen erhöhten Compliance-Kosten aufzufangen, während die Rentabilität durch die Pandemie unter Druck gerät.“ Weiterlesen
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03.09.2020 Rechtsanwältin Susanne Leone„… gestaltet es sich für einige Unternehmen, ohne rechtliche Vertretung in den USA, in Zeiten von Corona schwierig corporate compliance und corporate governance Vorschriften einzuhalten. Wir empfehlen …“ Weiterlesen
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20.08.2020 Rechtsanwalt Andreas Junge„… diese erteilt werden kann. Darüber hinaus sollten interne Prozesse und Arbeitsanweisungen im Rahmen eines steuerlichen IKS (Tax Compliance Management System) angepasst bzw. implementiert werden, um …“ Weiterlesen
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03.08.2020 Rechtsanwalt Patrick Baumfalk„… DSGVO-Compliance besteht oder ob für Sie als Arbeitnehmer die Geltendmachung eines entsprechenden Schadensersatzanspruches Sinn ergibt, bedarf einer Prüfung durch eine datenschutz- und arbeitsrechtlich versierten Anwalt.“ Weiterlesen
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08.06.2021 Rechtsanwalt + CO Dr. Elmar Liese„… € 500 bzw. € 5.000. Wo kommt die Compliance ins Spiel? Nach § 3 Abs. 1 Nr. 2 VerSanG-E kommt eine Strafe zum Tragen, wenn Leitungspersonen des Verbandes die Straftat durch angemessene Vorkehrungen …“ Weiterlesen
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03.07.2020 Rechtsanwältin Kerstin Bontschev„… unter Compliance Gesichtspunkten vorliegen u.v.a.m. Dieses wird bestätigt durch einen Bericht der KPMG im Rahmen einer Sonderprüfung vom 27.04.2020, der auch der BaFin seit diesem Zeitpunkt vorliegt …“ Weiterlesen
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02.07.2020 Rechtsanwalt Henry Pfitzmann„… Pflichtverletzungen vorwerfen lassen. Dem Zahlungsdienstleister werden Compliance-Probleme, eine mangelhafte Unternehmensführung, Bilanzmanipulationen und eine unterlassene Börsen-Pflichtmitteilung …“ Weiterlesen
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29.06.2020 Rechtsanwalt Andreas Yoon„… der Ad-hoc-Mitteilung vom 18.06.2020 viel dafür sprechen, dass die Wirecard AG über ein nicht funktionierendes bzw. kaum vorhandenes Compliance-System verfügte, das falsche Bilanzierungen ermöglichte …“ Weiterlesen
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15.06.2020 Avvocato Dr. Massimo Fontana-Ros Business Law„… zur Gesundheit und Sicherheit auf dem Arbeitsplatz nach dem aktuellen Notstand ist das „Labyrinth“ der betrieblichen Compliance neuerdings höchst aktuell und interessant. Bei dieser Compliance bereiten all jene …“ Weiterlesen
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10.06.2020 Rechtsanwältin Susanne Leone„… des Unternehmens allein nicht ausreicht. Sobald dies erledigt ist, muss das Unternehmen die lokalen, staatlichen und bundesstaatlichen Gesetze und Compliance-Anforderungen des Unternehmens einhalten. Manchmal …“ Weiterlesen