51 Ergebnisse für BaFin
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25.03.2024
von Rechtsanwalt u. Fachanwalt f. Bankrecht Benjamin Hasan LL.M.
… BaFin hatte Erleichterungen für Kreditnehmer gestattet Darlehen, die von Schuldnern in Folge der Corona-Krise nicht mehr bedient werden können, sind von den Banken nicht automatisch als ausgefallen einzustufen . Das hatte …
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26.10.2021
von Rechtsanwalt Christian Heitmann M.C.L.
… dürfen. Dafür spricht eine Mitteilung der BaFin vom 22. Oktober 2021. Demnach ermittelt sie gegen die bc connect GmbH wegen des unerlaubten Betreibens von Bankgeschäften und Erbringens von Finanzdienstleistungen. Dafür habe das Unternehmen …
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14.10.2021
von Rechtsanwalt Christian Heitmann M.C.L.
… auszugehen. So schlimm wird es für die UDI-Anleger jedoch nicht kommen. Es gibt deutliche Anzeichen, dass die Nachrangklausen nicht wirksam vereinbart wurden. So hat die Finanzdienstleistungsaufsicht BaFin die Nachrangklauseln für unzureichend …
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04.03.2021
von Rechtsanwalt u. Fachanwalt f. Bankrecht Benjamin Hasan LL.M.
Schlechte Nachrichten für Kunden der Greensill Bank AG. Die Finanzdienstleistungsaufsicht BaFin hat am 3. März 2021 ein Moratorium über die Greensill Bank AG angeordnet. Wegen drohender Überschuldung der Bank hat sie ein Veräußerungs …
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04.03.2021
von Rechtsanwalt Philipp Neumann Maître en Droit
1. Die aktuelle Situation Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat zum 03.03.2021 nach 46 KWG ein Moratorium über die Greensill Bank AG verhängt. D. h., dass die Bank weder Gelder annehmen noch auszahlen …
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14.03.2024
von Rechtsanwalt u. Fachanwalt f. Bankrecht Benjamin Hasan LL.M.
… Geldstrafen oder Freiheitsstrafen bis zu zwei Jahren. Zudem kann die BaFin ein Verfahren wegen des unerlaubten Betreibens von Finanzdienstleistungen (i.e. Finanztransfergeschäfte gem. § 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 6 ZAG) gegen den Finanzagenten einleiten …
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25.06.2020
von Rechtsanwalt Philipp Neumann Maître en Droit
… zu bejahen, wäre aber zu verfrüht und ist von der weiteren Erkenntnislage abhängig. Haftet der Staat bzw. die BAFin? Im Fall einer Insolvenz auf dem Kapitalmarkt wird gerne der Vorwurf bemüht, dass der Staat bzw. die Bundesanstalt für …
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18.02.2022
von Rechtsanwalt u. Fachanwalt f. Bankrecht Benjamin Hasan LL.M.
… sollte sich ein Anleger vom psychologisch geschulten Vertriebspersonal etwa einreden lassen, einen Kredit bei der Hausbank aufzunehmen, um in ein fragwürdiges Produkt zu investieren. Die deutsche Bankenaufsicht BaFin veröffentlicht regelmäßig Informationen …
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25.10.2019
von Rechtsanwalt Christian Heitmann M.C.L.
… Geld gegen Baum) zur Folge hat, sollte man also in keinem Falle seine Zustimmung zu solch einer Aktion der ShareWood Switzerland AG erteilen! Hinzuweisen ist zudem darauf, dass die BaFin der ShareWood Switzerland AG mit Bescheid …
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01.10.2019
von Rechtsanwalt Mirco Lehr
… Sie beschäftigt sich mit dem kollektiven Verbraucherschutzauftrag der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin). Das Besondere daran ist, dass der Fall PIM als eines von zwei konkreten Beispielen dient. Sehr dezidiert …
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13.06.2019
von Rechtsanwalt Christian Heitmann M.C.L.
Die Ausgangslage In den letzten Jahren gab es zahlreiche Meldungen über die Hintergründe der Liquidation der MLR Beteiligungsgesellschaft mbH & Co 2. KG. So wurde über Fehler bei der Beratung berichtet, als auch darüber, dass die BaFin …
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27.02.2024
von Rechtsanwalt u. Fachanwalt f. Bankrecht Benjamin Hasan LL.M.
… Wechsel nicht vom Konzern, sondern von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht („BaFin“) veranlasst wird, weil sie einen Geschäftsleiter nicht mehr duldet. Auch in einem solchen Fall können die Gründe mannigfaltig sein. Allzeit fit …
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23.10.2018
von Rechtsanwalt Christian Heitmann M.C.L.
In einem der ersten Urteile in Sachen Kryptowährungen widerspricht der 4. Strafsenat des Kammergerichts Berlin in seinem Urteil vom 25.09.2018 der Auffassung der Bundesanstalt für Finanzdienstaufsicht (BaFin): Bitcoins sind danach weder …
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27.08.2018
von Rechtsanwalt Dr. Martin Heinzelmann LL.M.
… Unternehmen haben. Diese Geschäfte müssen ab einem Gesamtvolumen von 5.000 € im Jahr innerhalb von drei Werktagen bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) gemeldet werden. Besagte Meldepflicht gilt auch für Ehegatten …
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24.08.2018
von Rechtsanwalt Christian Heitmann M.C.L.
… Risiko Anleger eingehen, die sich im Rahmen eines ICO beteiligen. Nicht ohne Grund hat die BaFin am 09.11.2017 den folgenden Warnhinweis veröffentlicht: Der Erwerb von Coins – je nach Ausgestaltung auch Tokens genannt – im Rahmen sogenannter …
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05.06.2018
von Rechtsanwalt Klaus Nieding
… Haftpflichtversicherer stehen. Nichts hält der Anwalt dagegen von den Versuchen, Schadenersatz bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) einzuklagen. „Gemäß Paragraph 4 Absatz 4 des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes nimmt …
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12.05.2018
von Rechtsanwalt Christian Heitmann M.C.L.
… eine Vielzahl von Projekten aufzunehmen, u. a. für Geschäfte, die die DLT nutzen. 2. Kapitalmarktrechtliche Einordnung Die BaFin (WA) prüft bei Token im Einzelfall, ob es sich um ein Finanzinstrument i. S. d. WpHG bzw. der Richtlinie über …
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02.12.2017
von Rechtsanwalt u. Fachanwalt f. Bankrecht Benjamin Hasan LL.M.
Jeder, der in Deutschland Bank- oder Finanzdienstleistungsgeschäfte betreiben will, benötigt dafür eine schriftliche Erlaubnis der BaFin. Für die Erteilung der Erlaubnis, sonstige Bankgeschäfte betreiben oder Finanzdienstleistungen …
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08.08.2017
von Rechtsanwalt Klaus Nieding
… durch die nationalen und die europäischen Kartellbehörden. Hinzu kommen möglicherweise weitere Strafzahlungen. In den USA droht zudem eine weitere Klagewelle. Dass die BaFin nun gegen Daimler und Volkswagen Ermittlungen im Zusammenhang …
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10.07.2020
von Rechtsanwalt u. Fachanwalt f. Bankrecht Benjamin Hasan LL.M.
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat die Bankkonten der IMS International Marketing Services, einer in Nordrhein-Westfalen ansässigen GmbH sperren lassen. Darauf befinden sich lediglich 29 Millionen Euro …
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15.05.2017
von Rechtsanwalt u. Fachanwalt f. Bankrecht Benjamin Hasan LL.M.
… Millionen Euro an Investorengeldern eingesammelt haben. Die Finanzdienstleistungs-aufsicht (BaFin) bezeichnet das Vorgehen der IMS International Marketing Service GmbH als Finanztransfergeschäft, wofür der Gesellschaft allerdings …
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28.04.2017
von L&P Luber Pratsch Rechtsanwälte Partnerschaft
… Gelder bei Anlegern ein. Nachdem die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) im Jahre 2014 allerdings den Vorwurf des unerlaubten Einlagegeschäfts erhoben hatte, stellte die EN Storage GmbH ihr Finanzierungsmodell um und gab …
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23.07.2015
von Rechtsanwalt Klaus Nieding
… und Bausparkassen auf und versprach im Gegenzug Geldzahlungen in der Zukunft. Jetzt hat die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht BaFin diesem Geschäftsmodell einen Riegel vorgeschoben. Die Aufsichtsbehörde forderte die Alphapool GmbH …
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26.05.2015
von Rechtsanwalt Klaus Nieding
… geboten. Schon Mitte letzten Jahres hatte die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) davor gewarnt, dass Aktien der Provaluta Recycling (ISIN DE000A1C4245) durch Telefonanrufe (sogenanntes Cold Calling) zum Kauf empfohlen …