423 Ergebnisse für Compliance
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08.01.2021
von Rechtsanwalt Christian Keßler
… zu anderen Rechts- und Compliance-Verstößen weist das Steuerstrafrecht eine Besonderheit auf. Nach § 153 AO ist das Unternehmen gesetzlich dazu verpflichtet, Rechtsverstöße für die Zukunft abzustellen und gleichzeitig die Fehler der Vergangenheit …
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14.12.2020
von Rechtsanwalt Christian Keßler
… Compliance-Verstoß“ an. § 3 VerSanG-E greift jedoch nur bei Straftaten und nicht wie bislang auch bei Ordnungswidrigkeiten. Verbände im Sinne des Gesetzes sind juristische Personen des öffentlichen oder privaten Rechts, nicht rechtsfähige …
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14.12.2020
von Rechtsanwalt Dipl.-Jur. Dipl.-Kfm. Sebastian Günnewig , DSB (TÜV)
… es: „ ... our client uses technology embeddedin their software, known as „ License Compliance Technology “ , that enables our client to detent and identify third parties which have used our clients software without our clients authorisation …
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27.03.2024
von Rechtsanwalt Thomas Feil
… und einem engagierten Compliance-Team versucht Trustpilot, manipulierte und unehrliche Bewertungen zu identifizieren und zu entfernen. Für Unternehmen ist Trustpilot nicht nur ein Werkzeug zur Reputationserhaltung, sondern auch ein Instrument …
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22.11.2020
von Rechtsanwältin Vera Zambrano née Mueller
… Compliance. Dies umfasst die Gesamtheit der zumutbaren Handlungen wie auch Unterlassungen, die die Sportregeln begründen. In diesem Zusammenhang wird primär „sportliches Verhalten“ gefordert, was also regelkonformes Verhalten impliziert …
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27.10.2020
von Rechtsanwältin Dr. Ina Becker
… und persönliche Eignung zu gewährleisten. Daher werden die Tied Agents auch von einem Compliance-Mitarbeiter begleitet, der die rechtlichen Vorgaben für beide Vertragspartner überwacht. Wie der Verwaltungsgerichtshof Hessen mit Urteil …
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22.10.2020
von Rechtsanwalt Henry Pfitzmann
… Die Mithaftung der Audi AG lässt sich dahingehend begründen, dass dessen Vorstandsmitglieder von dem Einsatz der illegalen Software gewusst haben müssen. Dies wird anhand des bei der Audi AG vorhanden Compliance-Systems ersichtlich, nach dem für …
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19.10.2020
von Rechtsanwältin Dr. Ina Becker
… Ich frage mich, ob die N26 Bank als im hochsensiblen Bankenbereich tätiges Unternehmen Compliance und die schutzwürdigen Kundeninteressen hinreichend ernst nimmt", sagt die Hamburger Rechtsanwältin Dr. Becker. "Der sogenannte Kundensupport …
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15.02.2021
von Rechtsanwalt Jens Reime
… liechtenstein.html Es stellen sich daher kritische Fragen an die Compliance - Abteilung dieser Bank und die Folgen dieser Tatsbestände. Domain fahion.zone Zumindest im Impressum dieser Seite stand als Verantwortliche bis vor wenigen Tagen …
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13.10.2020
von Rechtsanwalt Marc E. Evers
… diese Entscheidung für manche Betroffene eine Enttäuschung sein, wird sie sicherlich von den meisten Datenschutzbeauftragten/Compliance-Verantwortlichen/datenschutzrechtlichen Entscheidungsträgern in Unternehmen begrüßt, sehen sich diese seit …
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23.10.2020
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… des Internen Revisionssystems (IRS) und des Compliance-Management-Systems (CMS) sein. Die gesetzlichen Vertreter trugen die primäre Verantwortung für die Errichtung für das IKS, die IRS und das RMS. Gleiches galt für …
02.10.2020
von Rechtsanwältin Patricia Hauto LL.M.
… Mitarbeiter habe Compliance-Richtlinien verletzt. Es ging unter anderem um Restaurantrechnungen über 1.090 €, sechs Reisen zu Champions-League-Spielen mit Kosten von ebenfalls über 1.000 €, Bar-Abhebungen von der Firmenkreditkarte in Höhe …
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27.09.2020
von Rechtsanwältin Vera Zambrano née Mueller
… here too there is often a mix of witness questioning by the chairman and questioning by the party representatives. In arbitration proceedings, too, and especially in arbitration proceedings, it is important to ensure that procedural rules are used at an early stage and then insist on strict compliance.
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24.09.2020
von Rechtsanwalt Michael Heinze LL.M.
… zur Folge,
sodass Verpflichtete sich dort elektronisch registrieren müssen – unabhängig
von der Abgabe einer Verdachtsmeldung. Zusammenfassend sollten alle Verpflichteten ihre internen Compliance-Strukturen
und -Prozesse im Hinblick auf die neuen …
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10.09.2020
von Rechtsanwalt Abel Gomez Tomiczek
… Es wird ein allmählicher Konsolidierungsprozess unter den kleineren Banken erwartet. Kleinere Banken in Panama werden es schwieriger haben, mit einem wettbewerbsorientierten Markt zurechtzukommen und die mit den Anti-Geldwäsche-Normen verbundenen erhöhten Compliance-Kosten aufzufangen, während die Rentabilität durch die Pandemie unter Druck gerät.
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20.08.2020
von Rechtsanwalt Andreas Junge
… und Arbeitsanweisungen im Rahmen eines steuerlichen IKS (Tax Compliance Management System) angepasst bzw. implementiert werden, um eine fristgerechte Entrichtung der fälligen Umsatzsteuer abzusichern. Fälle nicht erfüllter oder nicht fristgerechter …
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03.08.2020
von Rechtsanwalt Patrick Baumfalk
… als Arbeitgeber Handlungsbedarf in puncto DSGVO-Compliance besteht oder ob für Sie als Arbeitnehmer die Geltendmachung eines entsprechenden Schadensersatzanspruches Sinn ergibt, bedarf einer Prüfung durch eine datenschutz- und arbeitsrechtlich versierten Anwalt.
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08.06.2021
von Rechtsanwalt + CO Dr. Elmar Liese
… 500 bzw. € 5.000. Wo kommt die Compliance ins Spiel? Nach § 3 Abs. 1 Nr. 2 VerSanG-E kommt eine Strafe zum Tragen, wenn Leitungspersonen des Verbandes die Straftat durch angemessene Vorkehrungen zur Vermeidung von Verbandstaten …
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03.07.2020
von Rechtsanwältin Kerstin Bontschev
… Kundenbeziehungen fiktiv angegeben wurden, um den Umsatz zu erhöhen; Pflichtverstöße unter Compliance Gesichtspunkten vorliegen u.v.a.m. Dieses wird bestätigt durch einen Bericht der KPMG im Rahmen einer Sonderprüfung vom 27.04.2020 …
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02.07.2020
von Rechtsanwalt Henry Pfitzmann
… Compliance-Probleme, eine mangelhafte Unternehmensführung, Bilanzmanipulationen und eine unterlassene Börsen-Pflichtmitteilung vorgeworfen. Von der Staatsanwaltschaft München wurden Ermittlungen gegen den Firmenchef Markus Braun und drei andere …
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29.06.2020
von Rechtsanwalt Andreas Yoon
… mit der Veröffentlichung des KPMG-Sondergutachtens sowie der Ad-hoc-Mitteilung vom 18.06.2020 viel dafür sprechen, dass die Wirecard AG über ein nicht funktionierendes bzw. kaum vorhandenes Compliance-System verfügte, das falsche Bilanzierungen ermöglichte …
15.06.2020
von Avvocato Dr. Massimo Fontana-Ros Business Law
… nach dem aktuellen Notstand ist das „Labyrinth“ der betrieblichen Compliance neuerdings höchst aktuell und interessant. Bei dieser Compliance bereiten all jene, die eine „gesunde“ Unternehmertätigkeit führen, einer Reihe von Tätigkeiten …
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08.06.2020
von Rechtsanwalt Olaf Fricke
… sind auf „das absolute Minimum“ zu reduzieren. b) In größeren Unternehmungen , in denen ohnehin schon eine Compliance-Organisation besteht, ist der Geschäftsleiter gut beraten, darin weiter eine ausdrückliche sogenannte „ Corona-Task-Force “ einzurichten …
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08.06.2020
von Rechtsanwalt Christian Keßler
Definition von Compliance: Die Maßnahmen eines Unternehmens, die vor dem Hintergrund seiner sonstigen Bemühungen um eine rechtskonforme und redliche Führung der Geschäfte und das entsprechende Verhalten seiner Mitarbeiter erforderlich …