432 Ergebnisse für Compliance
Suche wird geladen …
|
08.11.2023
von Rechtsanwalt u. Fachanwalt f. Bankrecht Benjamin Hasan LL.M.
… auf die Erfahrungen als Chief Compliance Officer und Aufsichtsratsmitglied unterschiedlicher Banken und weiß auch aus dieser Zeit, dass Kooperationsbereitschaft und Transparenz stets zu vernünftigen Ergebnissen in der Abschlussprüfung geführt haben …
|
16.07.2023
von Rechtsanwalt Wilhelm Segelken
… Kontrollsystems (IKS), des Risikomanagementsystems (RMS), des Internen Revisionssystems (IRS) und des Compliance-Management- Systems (CMS) sein. Auf der Grundlage eines nachhaltigen Gefährdungsprofils war sicherzustellen, dass die wesentlichen …
|
13.07.2023
von Rechtsanwalt Jochen Resch
… verschiedenartige Kontaktofferten gemacht, darunter Kontakt-E-Mail-Adressen (compliance@fivoro.pro, support@fivoro.pro) und mehrere Rufnummern (+442035408523-UK, +3197010282239-NL, +14388037180-CA). Aber jene Kontaktofferten geben keine …
|
12.07.2023
… Regulatorische Compliance Rechtsanwälte unterstützen bei der Erfüllung von regulatorischen Anforderungen und Genehmigungsverfahren im Zusammenhang mit Fusionen und Übernahmen. Sie stellen sicher, dass alle rechtlichen Vorschriften …
|
04.03.2024
von Rechtsanwalt u. Fachanwalt f. Bankrecht Benjamin Hasan LL.M.
… eines prozesserfahrenen Fachanwalts für Bankrecht mit der eines Chief Compliance Officers einer Bank. Im Falle von ungerechtfertigten Maßnahmen einer Bank, eines Finanzdienstleisters oder Zahlungsinstituts zeigt er rechtliche Handlungsmöglichkeiten …
|
04.07.2023
von Rechtsanwalt Dr. Karl Felix Oppermann
… under certain conditions. If you're considering making a choice of jurisdiction, it is vital to consult with a qualified legal professional to understand the implications and ensure compliance with the required formalities. Applicable Law …
|
01.07.2023
von Rechtsanwalt Thorsten Klepper
… soziale Auswirkungen, Menschenrechtsfragen, Arbeitspraktiken, Datenschutz, Korruptionsbekämpfung und vieles mehr. Durch eine fundierte Beratung können Unternehmen geeignete Maßnahmen ergreifen, um diese Risiken zu minimieren. Compliance …
30.06.2023
von Rechtsanwalt Fabian Heyse
… auf Wunsch ein besonders sicheres elektronisches Meldesystem bereit, das mit einem Rechtsanwalt als externem Compliance-Beauftragten verbunden ist.
Hinweisgeberschutzgesetz & Kündigungsschutz: so schützt das Gesetz Hinweisgebende bzw. Whistleblower
|
28.06.2023
von Rechtsanwalt Christian Seidel
… In Diskussion steht dabei vor allem die Pflicht unter Compliance-Gesichtspunkten im Fokus, dass Unternehmen ab einer bestimmten Größe interne Meldestellen einrichten müssen. Dabei hat der Hinweisgeberschutz auch eine arbeitsrechtliche Dimension …
|
21.06.2023
von Rechtsanwalt Fabian Heyse
Ein Hinweisgebersystem, oft als Whistleblowing-System bezeichnet, ist ein kritischer Aspekt des modernen Compliance-Managements in Unternehmen und Organisationen. In dieser Ära der Transparenz und der Rechenschaftspflicht …
18.06.2023
von Rechtsanwalt Dr. Bernd Fleischer
… Optimierungspotential, im Bereich der geplanten Kontenübersicht werde aber ein weitgehend freier und informierter Entscheidungsprozess ermöglicht, so das Fazit des BKartA. Weitere Informationen zum Kartellrecht finden Sie auch unter: https://www.rosepartner.de/compliance-kartellrecht.html
14.06.2023
von Rechtsanwalt Dr. jur. Hermann Kresse
… Lizenz hinzugefügt werden. 3. Es ist nur eine jährliche Lizenzgebühr an die MGA zu entrichten. 4. Für die von der MGA geforderten Schlüsselfunktionen (z. B. Key Compliance, MLRO, Innenrevision, Rechtsangelegenheiten und Datenschutz …
|
13.06.2023
von Rechtsanwalt Dr. Ronny Jänig LL. M.
… und sollten) aber auch routinemäßig erfolgen. Ausgangspunkt sind hier entsprechende unternehmensinterne Compliance – Vorschriften. Was bringt nun das neue Hinweisgeberschutzgesetz? Das zum 02.07.2023 in Kraft tretende Hinweisgeberschutzgesetz …
12.06.2023
von Rechtsanwalt Fabian Heyse
… die Implementierung solcher Hinweisgebersysteme. Doch diese Verpflichtung sollte nicht nur als Compliance-Maßnahme gesehen werden. Sie bietet auch die Chance, die Integrität des Unternehmens zu stärken und das Vertrauen der Mitarbeiter und Kunden zu erhöhen …
|
09.06.2023
von Rechtsanwalt Fabian Heyse
… das mit einem Rechtsanwalt als externem Compliance-Beauftragten verbunden ist. Mit Preisen ab 69 EUR zzgl. MwSt. richtet sich WhistlePort insbesondere an kleine und mittlere Unternehmen sowie öffentliche Organisationen. Es gewährleistet …
21.08.2023
von Rechtsanwalt Johannes Richard
… Rostock.de seit vielen Jahren Internethändler im gewerblichen Rechtsschutz, insbesondere bei Fragen von Produkt-Compliance. Die Kanzlei Internetrecht-Rostock.de informiert auf ihrer gleichnamigen Internetseite seit mehr als 20 Jahren …
|
05.06.2023
von Rechtsanwalt Aaron Albrecht
… Einzelfall für den Compliance-Beauftragten gelten. Ohne explizite Aufklärung über die Datenerhebung wohl in aller Regel verboten. GPS-Tracker: Nur in Ausnahmefällen zulässig. Die Ortung muss einen konkreten Sinn haben, also erforderlich sein (z.B …
|
05.06.2023
von Rechtsanwalt Fabian Heyse
… Darüber hinaus sind sie ein wichtiger Bestandteil einer umfassenden Compliance-Strategie. 3. Optimierung von Hinweisgebersystemen Um ein Hinweisgebersystem effektiv zu gestalten, sind verschiedene Faktoren zu berücksichtigen. Dazu gehören …
|
05.04.2024
von Rechtsanwalt Martin Wehrmann
… Bestimmungen" und der Compliance von City Trade Group (citytrade.group) zukommen lassen. Das alles liest sich auf den ersten Blick wie von einer echten Handelsplattform. Doch täuschen Sie sich nicht. Die Betrüger, welche aktuell im Internet …
|
05.04.2024
von Rechtsanwalt Martin Wehrmann
… weiteres Beispiel? Was ist mit Gainity (gainity.net)? Im obigen Fall wurden folgende Mailadressen genutzt, um den Kontakt herzustellen und aufrecht zu erhalten: support@gainfulmarkets.com compliance@gainfulmarkets.com Doch es meldeten sich noch …
|
01.09.2023
von Rechtsanwältin Julia Robl
… residence requires individual examination and compliance with the residence regulations of the respective country. For other purposes of residence, the special residence law provisions of the respective country must be observed. Attention: If …
|
24.04.2023
… die Geschäftsführung und die Compliance-Verantwortlichen. Rechtsfolgen – neben dem Verlust der betroffenen Geschäftsgeheimnisse – sind unter anderem: zivilrechtliche Haftung der Geschäftsführung Verletzung von Aufsichtspflichten in Unternehmen gemäß § 130 …
12.04.2023
von Rechtsanwalt Richard Hoffmann
… auch Erfahrung in der Tätigkeit als Supervisor in China. Durch jahrelange Erfahrung und spezifische Kenntnisse des deutschen, internationalen und chinesischen Geschäftsumfelds hat Richard Hoffmann mehrere hundert Unternehmen erfolgreich dabei unterstützt, sich in China durch die Komplexität von Rechts-, Steuer- und Compliance-Fragen zu navigieren.
|
07.05.2024
von Rechtsanwalt Dr. Marc Maisch
… Transaktionsüberwachung. • Ciphertrace : Bietet ein umfassendes Angebot an Risikoüberwachungs- und Compliance-Lösungen für VASPs (Virtual Asset Service Provider ). Es unterstützt über 800 Coins und hilft, Krypto-Compliance zu erreichen, indem es Krypto …