431 Ergebnisse für Compliance
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10.04.2024
von Rechtsanwalt Tolga Akdemir
… die Festlegung des Status, wobei es auf die faktische Ausführung der Arbeit und nicht die vertragliche Bezeichnung derselben ankommen wird. Vorteile der Compliance-Bemühungen Eine frühzeitige rechtliche Beratung bei Unklarheiten hinsichtlich …
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03.04.2024
von Rechtsanwalt Marc Gericke
… von einem Compliance-Vorfall überschattet, der dazu führte, dass die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) für diesen Vorfall eine Sonderprüfung anordnete. Hierüber wurden die AnlegerInnen teilweise mit Schreiben vom 27.02.2024 …
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07.04.2024
von Rechtsanwalt David-Joshua Grziwa
… und berät in diesem Bereich vor allem Händlerinnen und Händler im Nutzhanfbereich, aber auch Privatpersonen. In diesem Tätigkeitsbereich gehört die Compliance genauso zu den Aufgaben, wie die aktive Vertretung nach außen. Gerade …
22.03.2024
von Rechtsanwalt Babak Tabeshian LL.M.
… mit sich bringen. Ohne die Inanspruchnahme fachkundiger Betreuung besteht die Gefahr von Compliance-Verstößen, die zu rechtlichen Konsequenzen wie Bußgeldern führen können. Darüber hinaus können Sicherheitsvorfälle unentdeckt bleiben …
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22.03.2024
von Rechtsanwältin Anna O. Orlowa LL.M.
… ist eine konstante Bedrohung für Krypto-Assets. Miner müssen in Sicherheitstechnologien und -praktiken investieren, um ihre digitalen Vermögenswerte zu schützen. Rechtliche Risiken Regulatorische Unsicherheit und Compliance : Die Bundesanstalt für …
21.03.2024
von Rechtsanwalt | Fachanwalt Christian Leuchter
… zu minimieren. Compliance und Geldwäscheprävention E-Geld-Institute müssen strenge Compliance-Verfahren implementieren, um Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu verhindern. Dazu gehören die Identifizierung und Überprüfung von Kunden sowie …
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07.04.2024
von Rechtsanwalt Dr. Urs Verweyen LL.M. (NYU)
… etc. Beratung und Unterstützung im Bereich Datenschutz/DSGVO (Compliance, inbs. bei "Datenpannen"/Datenschutzvorfällen Verhandlung und Erstellung urheberrechtlicher Werk- und Lizenzverträge und Aufträgen, z.B. in den Bereichen IT …
19.03.2024
von Rechtsanwältin Anna O. Orlowa LL.M.
… und die rechtliche Einordnung kann erhebliche Auswirkungen auf Steuern, Compliance und Berichtspflichten haben. Steuerliche Implikationen: Das Halving kann auch steuerliche Konsequenzen haben, insbesondere im Hinblick auf Kapitalgewinne. Anleger …
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18.03.2024
von Rechtsanwalt Marc Klaas
… Vereinigungen. Diese Novelle hat aber auch dazu geführt, dass Privatpersonen genauso wie Geschäftsleuten vermehrt fälschlicherweise eine Straftat vorgeworfen wurde. GwG stellt erhöhte Anforderungen an Sorgfaltspflichten und Compliance Gleichzeitig …
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15.03.2024
von Rechtsanwalt Johannes Richard
… Compliance-Maßnahmen. Neue Unterlassungserklärung gefordert Wenn gegen eine einmal abgegebene Unterlassungserklärung verstoßen wurde, hat der Abmahner einen Anspruch auf Abgabe einer erneuten Unterlassungserklärung. Wird eine derartige …
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13.03.2024
von Rechtsanwalt Dr. Patrick Redell
… Transaktionen oder Änderungen in Ihrer finanziellen Situation. Dadurch können Sie möglicherweise verdächtige Aktivitäten im Voraus klären und unberechtigte Sperrungen vermeiden. Compliance mit den KYC-Vorschriften : Stellen …
13.03.2024
von Rechtsanwältin Anna O. Orlowa LL.M.
… nicht die nötigen Sicherheits-, Transparenz- und Compliance-Standards einhält, die zum Schutz der Anleger erforderlich sind. Mögliche Risiken Investoren, die auf nicht regulierten Plattformen wie CryptoGlobalx Kapital anlegen, setzen sich verschiedenen …
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13.03.2024
von Rechtsanwalt u. Fachanwalt f. Bankrecht Benjamin Hasan LL.M.
… Benjamin Hasan ist Partner im Frankfurter Büro der international aufgestellten Kanzlei Michael Kyprianou & Co LLC. Er ist schlagkräftiger Interessensvertreter, erfahrener Prozessanwalt und war zuvor Chief Compliance Officer …
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07.03.2024
von Rechtsanwalt Dr. Urs Verweyen LL.M. (NYU)
… Marketing, eCommerce), Erstellung von AGB, Widerrufsrechtsbelehrungen und Verbraucherinformationen, Impressum etc. Beratung und Unterstützung im Bereich Datenschutz/DSGVO (Compliance, inbs. bei "Datenpannen"/Datenschutzvorfällen Verhandlung …
01.03.2024
von Rechtsanwältin Anna O. Orlowa LL.M.
… ist es unerlässlich, sich von Fachspezialisten beraten zu lassen, die sich auf die Lizenzierung und regulatorische Compliance im Kryptobereich spezialisiert haben. Ein erfahrener Rechtsberater kann nicht nur dabei helfen, den Überblick über die aktuelle …
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29.02.2024
von Rechtsanwalt Dr. iur. Holger Traub - Dipl. Kfm.
… verwendet werden. Durch die Identifizierung und Meldung verdächtiger Transaktionen leistet das GWG einen entscheidenden Beitrag zur nationalen und internationalen Sicherheit. Sorgfaltspflichten und Compliance: Das GWG legt eine Reihe …
03.05.2024
von Rechtsanwalt Johannes Goetz
… zu verhindern, die als Marktmissbrauch betrachtet werden könnten. Ongoing Compliance : Unternehmen müssen beachten, dass eine fortlaufende Einhaltung der anwendbaren Vorschriften erforderlich ist. Änderungen in den Umständen oder der Art …
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27.02.2024
von Rechtsanwalt Dr. Rainer Freudenberg LL.M.
… Bestätigung des Synergiepotentials Ergebnisse der Due Diligence Compliance-Risiken Gremienzustimmungen Kartellfreigabe Finanzierungsvorbehalt g. Zeitplan Der Käufer gibt den antizipierten Zeitplan für die Due Diligence und den weiteren …
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26.02.2024
von Rechtsanwalt Dr. iur. Holger Traub - Dipl. Kfm.
… steuerlicher Pflichten und die Beachtung von Compliance-Richtlinien. Verstöße können zu persönlicher Haftung und strafrechtlichen Konsequenzen führen. Der Geschäftsführer dient als Bindeglied zwischen der operativen Ebene der GmbH & Co …
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26.02.2024
von Rechtsanwältin Christina Bender
… Zahlungsbedingungen, Verpflichtungen beider Parteien und Haftungsfragen umfassen. Compliance: Affiliates müssen sicherstellen, dass ihre Werbepraktiken den geltenden Gesetzen und Vorschriften entsprechen. Dies schließt Datenschutzbestimmungen …
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25.02.2024
von Rechtsanwalt Dr. iur. Holger Traub - Dipl. Kfm.
… der Sorgfaltspflichten nach dem GwG ist nicht nur eine rechtliche Verpflichtung, sondern auch ein wichtiger Beitrag zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Unternehmen müssen daher ein effektives Compliance-System …
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23.02.2024
von Rechtsanwalt Dr. iur. Holger Traub - Dipl. Kfm.
… was die Erzielung eines Konsenses herausfordernd machen kann. Regulatorische Genehmigungen und Compliance In vielen Fällen erfordern Unternehmenstransaktionen die Genehmigung durch Regulierungsbehörden, insbesondere wenn es um …
23.02.2024
von Rechtsanwalt Dr. Walter Späth
… bei der Kreditvergabe einsetzen, um eine schnellere und genauere Entscheidungsfindung vorzunehmen. Compliance/Betrugserkennung: Mit KI können verdächtige Transaktionen schneller identifiziert und Betrug in kürzerer Zeit erkannt werden …
21.02.2024
von Rechtsanwalt Christoph Schmietenknop
… den Hinweisgeber zu schützen und den Verstoß zu beheben. Dies kann die Implementierung von Korrekturmaßnahmen, Disziplinarmaßnahmen gegen Verantwortliche und die Verbesserung von Compliance-Systemen umfassen. 6. Überprüfung und Aktualisierung …