720 Anwälte für BaFin

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Profil-Bild Rechtsanwalt István Cocron
Rechtsanwalt István Cocron
CLLB Rechtsanwälte Cocron, Liebl, Leitz, Braun, Kainz, Sittner, Panoramastr. 1, 10178 Berlin 6722.7325157623 km
Bankrecht & Kapitalmarktrecht • Insolvenzrecht & Sanierungsrecht • Handelsrecht & Gesellschaftsrecht • Zwangsvollstreckungsrecht • Grundstücksrecht & Immobilienrecht
Im Bereich BaFin bestens vertreten mit Herr Rechtsanwalt István Cocron
Profil-Bild Rechtsanwalt Matthias Ernst
Rechtsanwalt Matthias Ernst
Kanzlei Matthias Ernst, Seifartshofstr. 8, 96450 Coburg 6684.1587262513 km
Fachanwalt Bankrecht & Kapitalmarktrecht • Arbeitsrecht • Erbrecht • Verkehrsrecht • Arzthaftungsrecht • Versicherungsrecht • Allgemeines Vertragsrecht
Im Bereich BaFin bestens vertreten mit Herr Rechtsanwalt Matthias Ernst
aus 5 Bewertungen Sehr guter Anwalt. Beratung und Betreuung TOP. Ich kann Herrn Ernst nur weiterempfehlen (04.05.2023)
Profil-Bild Rechtsanwalt Matthias Süss
sehr gut
Rechtsanwalt Matthias Süss
Schäufele Zerfowski Holderbaum Rechtsanwälte PartG mbB, Humboldtstr. 29, 76131 Karlsruhe 6581.7973828611 km
Fachanwalt Verkehrsrecht • Fachanwalt Versicherungsrecht • Arbeitsrecht • Bankrecht & Kapitalmarktrecht • Allgemeines Vertragsrecht
Herr Rechtsanwalt Matthias Süss ist Ihr Ansprechpartner für BaFin
aus 14 Bewertungen Die Abwicklung meines Unfallschadens verlief total unproblematisch. Ich bin mit der Leistung des Fachanwaltes, Herr … (17.10.2022)
Profil-Bild Rechtsanwalt Oguz Korumtas
Kanzlei Korumtas, Frankfurter Straße 1-3, 51065 Köln 6398.3769478126 km
Arbeitsrecht • Strafrecht • Bankrecht & Kapitalmarktrecht • Zivilrecht • Kaufrecht • Ordnungswidrigkeitenrecht • Allgemeines Vertragsrecht
Im Bereich BaFin bestens vertreten mit Herr Rechtsanwalt Oguz Korumtas
Profil-Bild Rechtsanwalt Dr. Oliver van der Hoff
Kanzlei Oliver van der Hoff, Stadtwaldgürtel 33, 50935 Köln 6393.3983442478 km
Fachanwalt Erbrecht • Bankrecht & Kapitalmarktrecht
Bei rechtlichen Problemen im Bereich BaFin unterstützt Sie Herr Rechtsanwalt Dr. Oliver van der Hoff
aus 9 Bewertungen Ich bedanke mich ganz herzlich für die professionelle Unterstützung bei meiner Erbschaftsangelegenheit durch Herrn Dr. … (09.05.2023)
Profil-Bild Rechtsanwalt Helmut Göttler
Rechtsanwalt Helmut Göttler
Kanzlei Helmut Göttler, St.-Cajetan-Str. 1-3, 81669 München 6834.4053054392 km
Wir fordern für Sie Ihr Recht ein. Mit der Erfahrung aus fast drei Jahrzehnten.
Fachanwalt Arbeitsrecht • Fachanwalt Bankrecht & Kapitalmarktrecht • Fachanwalt Versicherungsrecht • Verkehrsrecht • Handelsrecht & Gesellschaftsrecht • Mediation • Wirtschaftsrecht
Herr Rechtsanwalt Helmut Göttler ist Ihr kompetenter Partner für Rechtsfragen rund um BaFin
Profil-Bild Rechtsanwältin Ingrid Warneboldt
sehr gut
Rechtsanwältin Ingrid Warneboldt
Warneboldt, Reinhäuser Landstr. 16, 37083 Göttingen 6558.0510334856 km
Erbrecht • Mietrecht & Wohnungseigentumsrecht • Bankrecht & Kapitalmarktrecht • Betreuungsrecht • Kaufrecht • Pferderecht • Agrarrecht
Frau Rechtsanwältin Ingrid Warneboldt unterstützt Sie bei Rechtsproblemen im Bereich BaFin
aus 20 Bewertungen nach 5 Anwälte, hat Frau Warneboldt mich sehr schnell und klar geantwortet. (30.09.2022)
Profil-Bild Rechtsanwalt Martin Wehrmann
sehr gut
Rechtsanwalt Martin Wehrmann
WEHRMANN Digital- und Wirtschaftsrecht, Georgstraße 38, 30159 Hannover 6505.9372543748 km
Ich berate zu aktuellen Themen der digitalen Welt und Vermögensgütern. Dabei ist mir eine unkomplizierte und schnelle Kommunikation mit meiner Mandantschaft wichtig.
Bankrecht & Kapitalmarktrecht • IT-Recht • Gewerblicher Rechtsschutz • Datenschutzrecht • Wettbewerbsrecht • Zivilrecht • Zivilprozessrecht
Herr Rechtsanwalt Martin Wehrmann hilft Ihnen anwaltlich kompetent im Bereich BaFin
aus 67 Bewertungen Herr Wehrmann,hat mich positiv über mein Anliegen informiert. (02.06.2023)
Profil-Bild Rechtsanwalt Dr. Ferdinand Unzicker
Rechtsanwalt Dr. Ferdinand Unzicker
Unzicker Rechtsanwälte PartGmbB, Karolinenstraße 4, 80538 München 6832.7648355227 km
Wer nicht gewinnen will, hat schon verloren.
Fachanwalt Bankrecht & Kapitalmarktrecht • Zivilprozessrecht • Wirtschaftsrecht
Online-Rechtsberatung
Herr Rechtsanwalt Dr. Ferdinand Unzicker hilft Ihnen bei Rechtsproblemen im Bereich BaFin
Profil-Bild Rechtsanwalt Christian Burg
Rechtsanwalt Christian Burg
Rechtsanwälte Haufs-Brusberg & Kollegen GbR, Böhmerstr. 10a, 54290 Trier 6428.9966365309 km
Fachanwalt Handelsrecht & Gesellschaftsrecht • Arbeitsrecht • Mietrecht & Wohnungseigentumsrecht • Reiserecht • Baurecht & Architektenrecht • Bankrecht & Kapitalmarktrecht • IT-Recht
Juristische Fragen im Bereich BaFin beantwortet Herr Rechtsanwalt Christian Burg
aus 6 Bewertungen Herr Burg strahlt eine ruhige Art aus, welche sich auf einen selbst überträgt. Für mich ist das sehr wichtig, da der … (24.04.2023)
Profil-Bild Rechtsanwalt Björn Katzorke
Rechtsanwalt Björn Katzorke
Katzorke Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Planckstraße 23, 37073 Göttingen 6558.0639764592 km
Bankrecht & Kapitalmarktrecht • Handelsrecht & Gesellschaftsrecht • Wirtschaftsrecht
Herr Rechtsanwalt Björn Katzorke ist Ihnen bei rechtlichen Fragen im Bereich BaFin gerne behilflich
Profil-Bild Rechtsanwältin Margarete Patricia Pulver-Dubas
Rechtsanwältin Margarete Patricia Pulver-Dubas
Pulver-Dubas Rechtsanwaltskanzlei, Kupferdreher Str. 28, 45257 Essen 6383.9108042812 km
verbraucherfreundliche Kanzlei
Bankrecht & Kapitalmarktrecht • Allgemeines Vertragsrecht • Familienrecht • Arbeitsrecht
Online-Rechtsberatung
Frau Rechtsanwältin Margarete Patricia Pulver-Dubas - Ihr rechtlicher Beistand im Bereich BaFin
aus 5 Bewertungen Ich bin zufriden prefet gutt (09.05.2023)
Profil-Bild Rechtsanwalt Tillmann Spörel
Rechtsanwalt Tillmann Spörel
Rotter Rechtsanwälte, Baierbrunner Str. 85, 81379 München 6831.4179727311 km
Bankrecht & Kapitalmarktrecht • Handelsrecht & Gesellschaftsrecht
Beratung und Vertretung bei rechtlichen Fragen im Bereich BaFin bietet Herr Rechtsanwalt Tillmann Spörel
Profil-Bild Rechtsanwalt Heyo Meyer
sehr gut
Rechtsanwalt Heyo Meyer
Meyer & Riemenschneider Anwaltssozietät, Lange-Hop-Str. 158, 30539 Hannover 6512.2006367563 km
Fachanwalt Bankrecht & Kapitalmarktrecht • Insolvenzrecht & Sanierungsrecht • Zivilrecht • Zwangsvollstreckungsrecht • Forderungseinzug & Inkassorecht
Herr Rechtsanwalt Heyo Meyer unterstützt Sie bei Rechtsproblemen im Bereich BaFin
aus 13 Bewertungen Von Anfang bis zum Schluss fanden wir uns in guten Händen, es wurde uns immer zeitnah über den Stand informiert und … (05.04.2023)
Profil-Bild Rechtsanwalt Ronny Weigert
Rechtsanwalt Ronny Weigert, Obere Hauptstrasse 140 a, 09376 Oelsnitz/Erzgebirge 6770.1082506284 km
Verkehrsrecht • Schadensersatzrecht & Schmerzensgeldrecht • Bankrecht & Kapitalmarktrecht • Wettbewerbsrecht • Urheberrecht & Medienrecht • IT-Recht
Bei rechtlichen Fragen im Bereich BaFin steht Ihnen Herr Rechtsanwalt Ronny Weigert gerne zur Verfügung
(05.04.2023) Schnelle und kompetente Beratung 👍👍
Profil-Bild Rechtsanwalt / Steuerberater Jörg Walzer LL.M.
sehr gut
Rechtsanwalt / Steuerberater Jörg Walzer LL.M.
Treuhand Rechtsberatung Hochhäusler, Duwe & Partner Partnerschaft von Rechtsanwälten mbB, Langenweg 55, 26125 Oldenburg (Oldenburg) 6375.9704189098 km
Recht und Steuern kompetent aus einer Hand!
Fachanwalt Steuerrecht • Handelsrecht & Gesellschaftsrecht • Wirtschaftsrecht • Grundstücksrecht & Immobilienrecht • Unternehmensrecht & Betriebsnachfolge • Bankrecht & Kapitalmarktrecht
Online-Rechtsberatung
Herr Rechtsanwalt / Steuerberater Jörg Walzer LL.M. ist Ihr kompetenter Partner für Rechtsberatung im Bereich BaFin
aus 117 Bewertungen Sehr gute und umfassende Beratung im Zusammenhang mit der Umsetzung eines Sanierungskonzeptes für unser … (21.04.2023)
Profil-Bild Rechtsanwalt Thomas Tesseraux
Rechtsanwalt Thomas Tesseraux
BAT Rechtsanwälte · Schmidt · Tesseraux Partnerschaft, Landshuter Str. 15, 93047 Regensburg 6820.7695860535 km
Arbeitsrecht • Arzthaftungsrecht • Bankrecht & Kapitalmarktrecht • Zivilrecht • Allgemeines Vertragsrecht
Bei juristischen Fragestellungen im Bereich BaFin steht Ihnen Herr Rechtsanwalt Thomas Tesseraux gerne zur Verfügung
Profil-Bild Rechtsanwältin Rachel Weber-Diesel
Rechtsanwältin Rachel Weber-Diesel
Kunz & Kollegen Rechtsanwälte, Bahnhofstr. 89-91, 66111 Saarbrücken 6476.2159382463 km
Zivilrecht • Allgemeines Vertragsrecht • Bankrecht & Kapitalmarktrecht • Recht rund ums Tier • Schadensersatzrecht & Schmerzensgeldrecht
Frau Rechtsanwältin Rachel Weber-Diesel ist Ihr rechtlicher Beistand für juristische Belange im Bereich BaFin
aus 6 Bewertungen Ich möchte mich an dieser Stelle bei Frau Weber Diesel bedanken! Sie hat mich zu einer Angelegenheit sehr ehrlich, … (27.05.2023)
Profil-Bild Rechtsanwalt Matthias Steinfartz
sehr gut
Rechtsanwalt Matthias Steinfartz
Rechtsanwaltskanzlei Steinfartz, Tarpen 40, 22419 Hamburg 6462.1426603423 km
Fachanwalt Arbeitsrecht • Fachanwalt Bankrecht & Kapitalmarktrecht • Versicherungsrecht
Herr Rechtsanwalt Matthias Steinfartz ist Ihr kompetenter Partner für Rechtsfragen rund um BaFin
aus 43 Bewertungen EIne ausführliche tiefgründige Erstberatung machte auf mich einen sehr guten Eindruck. (01.03.2023)
Profil-Bild Rechtsanwalt Dr. Walter Späth
sehr gut
Rechtsanwalt Dr. Walter Späth
Dr. Späth & Partner Rechtsanwälte, Kurfürstendamm 102, 10711 Berlin 6717.0030502157 km
Fachanwalt Bankrecht & Kapitalmarktrecht • Mietrecht & Wohnungseigentumsrecht • Grundstücksrecht & Immobilienrecht
Bei rechtlichen Problemen im Bereich BaFin unterstützt Sie Herr Rechtsanwalt Dr. Walter Späth
aus 82 Bewertungen Schnelle Reaktion auf mein Anliegen (19.05.2023)
Profil-Bild Rechtsanwältin Manuela Steinkopff
sehr gut
Rechtsanwältin Manuela Steinkopff
Kanzlei Steinkopff & Steinkopff, Scheffelstr. 1, 68723 Oftersheim 6574.5579580658 km
Erbrecht • Reiserecht • Bankrecht & Kapitalmarktrecht • Werkvertragsrecht • Kaufrecht • Forderungseinzug & Inkassorecht • Allgemeines Vertragsrecht
Bei juristischen Fragestellungen im Bereich BaFin steht Ihnen Frau Rechtsanwältin Manuela Steinkopff gerne zur Verfügung
aus 12 Bewertungen Frau Steinkopff hat uns in der Angelegenheit einer Flugstornierung wegen Airline-Insolvenz umfassend, ausführlich und … (23.05.2022)
Profil-Bild Rechtsanwalt Thomas Linhardt
sehr gut
Rechtsanwalt Thomas Linhardt
Linhardt. Rechtsanwälte, Johannisstr. 5, 90419 Nürnberg 6731.3860543622 km
Arbeitsrecht • Erbrecht • Familienrecht • Bankrecht & Kapitalmarktrecht • Forderungseinzug & Inkassorecht • Allgemeines Vertragsrecht
Herr Rechtsanwalt Thomas Linhardt bietet im Bereich BaFin Rechtsberatung und Vertretung
aus 14 Bewertungen Wir sind bestens zufrieden, alles wurde professionell und ohne Beanstandungen ausgeführt! Von meiner Seite nur zu … (18.03.2020)
Profil-Bild Rechtsanwalt Walter Batereau
Rechtsanwalt Walter Batereau
Gerlach Meyer-Schwickerath Evers Rechtsanwälte und Notare, Bergstr. 10, 48143 Münster 6392.9252191508 km
Arbeitsrecht • Strafrecht • Bankrecht & Kapitalmarktrecht • Maklerrecht • Versicherungsrecht • Wirtschaftsrecht
Herr Rechtsanwalt Walter Batereau vertritt Sie anwaltlich kompetent im Bereich BaFin
(05.10.2022) Innerhalb von 24 Std den Erst-Termin, wohlwollender Empfang
Profil-Bild Rechtsanwalt Dr. Mario Hoffmann
Rechtsanwalt Dr. Mario Hoffmann
ETL Rechtsanwälte GmbH Rechtsanwaltsgesellschaft, Blasewitzer Straße 41, 01307 Dresden 6820.5117261698 km
Fachanwalt Handelsrecht & Gesellschaftsrecht • Arbeitsrecht • Bankrecht & Kapitalmarktrecht
Kompetente Rechtsberatung und Vertretung im Bereich BaFin bietet Herr Rechtsanwalt Dr. Mario Hoffmann
(18.08.2018) Sehr schnell und für mein Thema, ausreicheichende Unterstützung! Einfach genial! Ich war sehr überrascht das es so …

Rechtstipps von Anwälten zum Thema BaFin

Fragen und Antworten

  • BaFin: Was kann ein Anwalt für mich tun?
    Streitigkeiten in Zusammenhang mit BaFin sind leider keine Seltenheit und oftmals führen Gespräche mit der gegnerischen Seite zu keiner praktikablen Lösung. In solchen Fällen ist es sinnvoll, sich an einen in diesem Bereich erfahrenen Anwalt zu wenden. Er überprüft sämtliche Schreiben, unterstützt Sie bei der Erstellung rechtssicherer Dokumente und übernimmt die Kommunikation mit der gegnerischen Partei. Außerdem ist ein Anwalt mit sämtlichen Fristen bestens vertraut, wenn es darum geht, eine Stellungnahme fristgerecht abzugeben oder die Widerspruchsfrist einzuhalten. Ist keine außergerichtliche Lösung möglich, so vertritt er Ihre Ansprüche mit Nachdruck vor dem zuständigen Gericht.
  • BaFin: Wann sollte ich einen Rechtsanwalt um Rat bitten?
    Das Thema BaFin umfasst zahlreiche rechtliche Vorschriften, mit denen man im alltäglichen Leben selten in Berührung kommt. Insbesondere wenn Sie unsicher sind, welche Rechte und Pflichten Ihnen zustehen, wann Sie Einspruch gegen eine Entscheidung erheben sollten oder ob es sich lohnt, gerichtlich vorzugehen, sollten Sie sich so früh wie möglich an einen Anwalt wenden. Außerdem lohnt sich immer der Gang zum Anwalt, wenn es darum geht, Dokumente auf Fehler zu überprüfen oder neue rechtssicher zu erstellen. Ein Rechtsanwalt beantwortet alle Fragen zum Thema BaFin und erarbeitet gemeinsam mit Ihnen sinnvolle und nachhaltige Lösungen.
  • Ich kann mir keinen Gerichtsprozess leisten, was nun?
    Wenn Sie die Gerichtskosten nicht selbst zahlen können und Ihre Rechtsschutzversicherung diese nicht übernehmen will, hilft Ihnen die Prozesskostenhilfe weiter. In solchen Fällen bezahlt der Staat entweder ganz oder teilweise die Gerichtskosten, sowie die Kosten für den eigenen Rechtsanwalt. Dafür müssen Sie einen Antrag schriftlich beim zuständigen Gericht stellen. Es ist dabei empfehlenswert, das Formular „Erklärung über die persönlichen und wirtschaftlichen Verhältnisse bei Prozess- oder Verfahrenskostenhilfe“ auszufüllen und alle wichtigen Unterlagen, wie etwa Ihren aktuellen Arbeitslosengeldbescheid, beizulegen. Sie können Ihren Antrag auch persönlich bei der Geschäftsstelle des Gerichts einreichen, insbesondere dann, wenn Sie noch offene Fragen haben.

    Wichtig zu wissen: Nicht immer ist ein Antrag auf Prozesskostenhilfe möglich. Beispielsweise gibt es im Strafrecht für den Angeklagten keine Prozesskostenhilfe.
  • Welche Kosten übernimmt die Rechtsschutzversicherung?
    Eine Rechtsschutzversicherung deckt in der Regel die Prozesskosten ab, also vor allem die Anwaltskosten und die Gerichtskosten. Wurde ein Sachverständiger mit der Erstellung eines Gutachtens beauftragt, muss die Rechtsschutzversicherung sein Honorar unter Umständen ebenfalls bezahlen. Unterliegt der Versicherte vor Gericht, sind grundsätzlich auch die Kosten des Gegners von der Rechtsschutzversicherung zu übernehmen. Die Rechtsschutzversicherung zahlt allerdings nicht immer! Aufgrund der vielen Leistungsausschlüsse sollte man stets einen Blick in die Versicherungsbedingungen werfen bzw. bei der Versicherung nachfragen, ob sie im betreffenden Fall einstandspflichtig ist.

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht - kurz BaFin - ist eine Behörde des Bundes. Wie andere Bundesanstalten auch untersteht sie direkt einem Bundesministerium, hier dem Bundesministerium der Finanzen. Sitze der BaFin sind Frankfurt am Main und Bonn. Aufgaben, Organisation und andere interne Angelegenheiten regelt das Gesetz über die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (FinDAG).

Aufgaben der BaFin

Hauptaufgabe der BaFin ist die Beaufsichtigung des gesamten Finanzwesens in der Bundesrepublik mit dem Ziel, dessen Funktionsfähigkeit zu gewährleisten. Nahezu jedes Kreditinstitut, jedes Finanzdienstleistungsinstitut, jede Versicherung und jedes im Wertpapierhandel tätige Unternehmen, wie etwa eine Börse oder der Anbieter einer Kapitalanlage, unterliegt daher der BaFin-Aufsicht. Dazu arbeitet die BaFin mit Europäischen Finanzaufsichtsbehörden im Rahmen des Europäischen Finanzaufsichtssystems (EFSF) zusammen. Neben Bankrecht und Kapitalmarktrecht bildet das Versicherungsrecht die materielle Rechtsgrundlage der BaFin-Kontrolle. Die Finanzierung der BaFin erfolgt dabei durch Gebühren und Umlagen, die sie von den beaufsichtigten Unternehmen erhebt.

Aufsicht über Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute

Kreditinstitute sind alle Unternehmen, die Bankgeschäfte zu gewerblichen Zwecken bzw. in einem Umfang betreiben, der nach dem Handelsrecht einen kaufmännisch eingerichteten Geschäftsbetrieb erfordert. Neben einer Bank zählt zu den Kreditinstituten etwa auch eine Sparkasse. Finanzdienstleistungsinstitute sind hingegen jene Institute, die, ohne Kreditinstitut zu sein, nur bestimmte Dienstleistungen wie Anlagevermittlung, Anlageberatung oder Factoring anbieten oder etwa als Leasinggeber im Rahmen von Finanzierungsleasing auftreten.

Wichtigste gesetzliche Grundlage ihrer Arbeit und damit auch für diejenige der BaFin ist das Kreditwesengesetz (KWG). Dem KWG zufolge obliegt der BaFin dabei die Institutsaufsicht in Zusammenarbeit mit der Deutschen Bundesbank. Die Bundesanstalt soll insbesondere Missständen begegnen, die bei Kredit- und Finanzdienstleistungsgeschäften auftreten. Konkrete Fallbeispiele sind unter anderem:

  • die Gewährung von Kredit unter Umgehung von Risikovorschriften, wodurch die Einlagen anderer Kunden gefährdet werden,
  • unseriöse Angebote zur Geldanlage, wie etwa im Fall von Schrottimmobilien,
  • unerlaubt getätigte Bankgeschäfte bzw. Finanzdienstleistungen unterbinden.

Erteilung und Entzug einer Bankerlaubnis

Kreditinstitute wie Finanzdienstleister benötigen eine Erlaubnis für ihre Tätigkeit, die die BaFin erteilen kann. Eine solche Banklizenz benötigt insbesondere auch, wer Zahlungen für andere vereinnahmt, um sie später auszuzahlen - wie beispielsweise die Gelder von Kunden an einen Online-Shop. Deshalb besitzt etwa der Zahlungsdienstleister PayPal eine Banklizenz. Fehlt eine solche Bankerlaubnis, kann die BaFin den Geschäftsbetrieb sofort einstellen. Alternativ ist in bestimmten Fällen die Abberufung von Mitgliedern eines Kontroll- bzw. Aufsichtsorgans möglich. Umgekehrt entscheidet die BaFin aber auch bei der Besetzung entsprechender Positionen wie Vorstand, Geschäftsführer oder Aufsichtsrat mit.

Aufsicht über Versicherungen

Die BaFin beaufsichtigt auch Versicherungen. Das vor allem aber nicht ausschließlich aufgrund von Überschneidungen zwischen Finanz- und Versicherungsgeschäften. So etwa im Bereich der Lebensversicherung, die Versicherungsunternehmen neben weiteren Produkten zur privaten Altersvorsorge wie Riester-Rente und Rürup-Rente anbieten. Relevante Gesetze für Versicherungsunternehmen und BaFin sind hier insbesondere das Versicherungsvertragsgesetz (VVG), das Altersvorsorgeverträge-Zertifizierungsgesetz (AltZertG) und das Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG). Aufgrund der bestehenden Haftpflicht für Kraftfahrzeuge spielt neben dem VVG hier aber etwa im Bereich der Kfz-Versicherung auch das Pflichtversicherungsgesetz (PflVG) eine Rolle.

Aufsicht über den Wertpapierhandel

Nicht zuletzt unterliegt auch der Wertpapierhandel der BaFin-Aufsicht. Wesentliche Gesetzesgrundlagen sind hier etwa im Bereich von Kapitalanlagen wie Aktien, der Beteiligung an Investmentfonds oder Pfandbriefen das Börsengesetz (BörsG), das Depotgesetz (DepotG) das Pfandbriefgesetz (PfandBG), das Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) und insbesondere das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG). Sie überwacht in diesem Bereich die Veröffentlichung von Ad-hoc-Mitteilungen, Meldepflichten über Stimmrechte und Pflichten zur Finanzberichterstattung. Die BaFin versucht in diesem Bereich zudem unzulässige Transaktionen aufzudecken, die etwa auf Marktmanipulationen und Insidergeschäften beruhen. Das Begehen einer entsprechenden Ordnungswidrigkeit kann die BaFin mit einem Bußgeld ahnden.

Mögliche Beschwerde bei der BaFin ersetzt keine Klage

Beschwerden bei der BaFin können dabei helfen, Verstöße gegen Finanzmarktregeln aufzudecken. Eine solche Petition erspart jedoch kein gerichtliches Vorgehen, etwa um die Zahlung von Schadensersatz zu erlangen. Denn erstens ist die BaFin nur im öffentlichen Interesse tätig und zweitens können solche Forderungen nur Gerichte rechtsverbindlich klären. Um Ansprüche etwa wegen einer Falschberatung oder Prospektfehlern durchzusetzen, ist daher weiterhin eine Klage erforderlich. In Fällen wie Anlagebetrug, illegalem Insiderhandel oder manipulierten Kursen kann bzw. muss die BaFin gegebenenfalls Strafanzeige bei der Staatsanwaltschaft stellen. Durch deren Information wirkt sie entscheidend in einem Strafverfahren mit. Kritiker werfen der BaFin allerdings auch Versäumnisse bei ihrer Mitwirkung zur Strafverfolgung vor.

(GUE)

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