2.285 Anwälte für Compliance | Seite 87

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Profil-Bild Rechtsanwalt Michael Schnelle
Rechtsanwalt Michael Schnelle
Kanzlei Michael Schnelle, Seefelder Str. 24, 13053 Berlin 6978.9896435737 km
Steuerrecht • Wettbewerbsrecht • Insolvenzrecht & Sanierungsrecht • Zivilrecht • Handelsrecht & GesellschaftsrechtWirtschaftsrecht
Kompetente Beratung und Vertretung im Bereich Compliance bietet Herr Rechtsanwalt Michael Schnelle
Profil-Bild Rechtsanwalt Oliver Fouquet
sehr gut
Rechtsanwalt Oliver Fouquet
KGH Anwaltskanzlei, Gustav-Schickedanz-Str. 15, 90762 Fürth 7005.2519336973 km
Fachanwalt Mietrecht & Wohnungseigentumsrecht • Fachanwalt Verkehrsrecht • Strafrecht • Versicherungsrecht • Wirtschaftsrecht • Grundstücksrecht & Immobilienrecht • Allgemeines Vertragsrecht
Online-Rechtsberatung
Bei juristischen Fragestellungen im Bereich Compliance steht Ihnen Herr Rechtsanwalt Oliver Fouquet gerne zur Verfügung
aus 29 Bewertungen Herr RA Fouquet hat sehr kompetent beraten und mich souverän bis hin zur Klage/Vergleich erfolgreich vertreten. Alles … (03.06.2023)
Profil-Bild Rechtsanwältin Anna O. Orlowa LL.M.
sehr gut
Rechtsanwältin Anna O. Orlowa LL.M.
Dr. Mündlein Rechtsanwalts GmbH, Kolpingstr. 9, 73732 Esslingen am Neckar 6940.7048481629 km
Bank - und Kapitalmarktrecht, digitale Technologien und Vermögenswerte u.a. Kryptowährung, Hilfe bei Kryptobetrug
Fachanwältin Erbrecht • Fachanwältin Bankrecht & Kapitalmarktrecht • Arbeitsrecht • Datenschutzrecht • Wirtschaftsrecht • IT-Recht • Steuerrecht
Ihre kompetente Frau Rechtsanwältin Anna O. Orlowa LL.M. für Rechtsfragen rund um den Bereich Compliance
aus 17 Bewertungen Es wurde schnell ein netter, freundlicher Kontakt hergestellt und Informationen ausgetauscht ! (09.06.2024)
Profil-Bild Rechtsanwalt Steuerberater Dr. Dietmar Janzen MBA
Rechtsanwalt Steuerberater Dr. Dietmar Janzen MBA
HLB Schumacher Hallermann GmbH Rechtsanwaltsgesellschaft, An der Apostelkirche 4, 48143 Münster 6662.7983349065 km
Fachanwalt Internationales Wirtschaftsrecht • Steuerrecht • Handelsrecht & Gesellschaftsrecht
Herr Rechtsanwalt Steuerberater Dr. Dietmar Janzen MBA ist Ihr Ansprechpartner für Compliance
Profil-Bild Rechtsanwältin Mojdeh Gorji
sehr gut
Rechtsanwältin Mojdeh Gorji
Gorji Law, Lübecker Str 1, 22087 Hamburg 6721.3742139207 km
Mietrecht & Wohnungseigentumsrecht • Ausländerrecht & Asylrecht • Familienrecht • Handelsrecht & Gesellschaftsrecht • Allgemeines Vertragsrecht • Internationales Recht • Migrationsrecht
Bei juristischen Problemen im Bereich Compliance hilft Ihnen Frau Rechtsanwältin Mojdeh Gorji
aus 42 Bewertungen اگر دنبال وکیل فارسی زبان که تو کارش صادق است و بسیار حرفه ای و با دقت کار می کنه هستیدفقط خانم گرجی رو بهتون پیشنهاد … (22.11.2023)
Profil-Bild Rechtsanwalt und Notar Dr. Thomas Foerster
Rechtsanwalt und Notar Dr. Thomas Foerster
Rechtsanwälte Dr. Foerster, Wiesner & Kollegen, Hauptstr. 55, 33449 Langenberg 6714.3263327636 km
Fachanwalt Erbrecht • Verkehrsrecht • Wettbewerbsrecht • Handelsrecht & Gesellschaftsrecht • Agrarrecht • Allgemeines Vertragsrecht
Kompetente Rechtsberatung und Vertretung im Bereich Compliance bietet Herr Rechtsanwalt und Notar Dr. Thomas Foerster
Profil-Bild Rechtsanwalt Vladimir Stamenković LL.M.
sehr gut
Rechtsanwalt Vladimir Stamenković LL.M.
SH Rechtsanwälte, Huyssenallee 52-56, 45128 Essen 6651.8863915429 km
Fachanwalt Bankrecht & Kapitalmarktrecht • Fachanwalt Versicherungsrecht • Arbeitsrecht • Wirtschaftsrecht • Allgemeines Vertragsrecht • Mediation
Herr Rechtsanwalt Vladimir Stamenković LL.M. ist Ihr kompetenter Partner für Rechtsfragen rund um Compliance
aus 18 Bewertungen Die Antwort des Anwalts war wirklich ausführlich und hat mir im großen und ganzen sehr gut weitergeholfen. Wenn ich … (02.02.2024)
Profil-Bild Rechtsanwalt Stefan Müller
Kanzlei Stefan Müller, Von-Goerschen-Str. 12, 52146 Würselen 6628.3585537089 km
Arbeitsrecht • Verkehrsrecht • Strafrecht • Handelsrecht & Gesellschaftsrecht • Kaufrecht • Allgemeines Vertragsrecht
Herr Rechtsanwalt Stefan Müller ist Ihr kompetenter Partner im Bereich Compliance
aus 5 Bewertungen Sehr zuverlässig und kompetent. (12.12.2023)
Profil-Bild Rechtsanwalt Jörg Borufka
Rechtsanwalt Jörg Borufka
WIGU – Borufka, Heiling & Rößler, Alexandrinenstr. 18, 19055 Schwerin 6797.4196852179 km
Baurecht & Architektenrecht • IT-Recht • Öffentliches Recht • Handelsrecht & GesellschaftsrechtWirtschaftsrecht • Unternehmensrecht & Betriebsnachfolge • Vergaberecht
Herr Rechtsanwalt Jörg Borufka ist Ihnen bei rechtlichen Fragen im Bereich Compliance gerne behilflich
aus 8 Bewertungen Herr RA J. Borufka hat mich in meinen Rechtsfall äußerst kompetent und engagiert vertreten. Er ist ein sehr … (11.09.2023)
Profil-Bild Rechtsanwältin Marion Leising
Kanzlei Leising, Seestr. 6, 71638 Ludwigsburg 6925.1779970847 km
Fachanwältin Arbeitsrecht • Erbrecht • Handelsrecht & Gesellschaftsrecht
Bei rechtlichen Problemen im Bereich Compliance unterstützt Sie Frau Rechtsanwältin Marion Leising
Profil-Bild Rechtsanwalt Joachim Marcel Stehle
sehr gut
Rechtsanwalt Joachim Marcel Stehle
LEGALIS. Anwälte, Alter Postplatz 15, 88400 Biberach an der Riß 7008.1746369151 km
Fachanwalt Erbrecht • Fachanwalt Familienrecht • Handelsrecht & Gesellschaftsrecht • Unterhaltsrecht • Unternehmensrecht & Betriebsnachfolge
Online-Rechtsberatung
Herr Rechtsanwalt Joachim Marcel Stehle ist Ihr kompetenter Partner für Rechtsfragen rund um Compliance
aus 63 Bewertungen Ich hatte ein Beratungsgespräch mit Herrn Stehle und war sehr zufrieden! Herr Stehle hat sich sehr viel Zeit genommen … (21.02.2024)
Profil-Bild Rechtsanwältin advokátka Mgr. Kateřina Davidová
sehr gut
Rechtsanwältin advokátka Mgr. Kateřina Davidová
Rechtsanwaltskanzlei David Davidová, Opletalova 25, Prag 11000, Tschechien 7178.9418808579 km
Ich löse alles, was auf dem Tisch ist!
Allgemeines Vertragsrecht • Zivilrecht • Handelsrecht & GesellschaftsrechtWirtschaftsrecht • Forderungseinzug & Inkassorecht • Arbeitsrecht • Grundstücksrecht & Immobilienrecht
Bei rechtlichen Fragen im Bereich Compliance hilft Ihnen Frau Rechtsanwältin advokátka Mgr. Kateřina Davidová
aus 15 Bewertungen Ich bin Mgr. Katerina Davidová äußerst dankbar für Ihre professionelle Unterstützung und aufrichtige Einschätzung … (07.10.2023)
Profil-Bild Rechtsanwalt Michael Koenigshaus
sehr gut
Rechtsanwalt Michael Koenigshaus
Rechtsanwälte Koenigshaus und Schäfer, Alt Pempelfort 2, 40211 Düsseldorf 6649.3327778258 km
Erbrecht • Familienrecht • Verkehrsrecht • Baurecht & Architektenrecht • Handelsrecht & Gesellschaftsrecht • Versicherungsrecht
Beratung und Vertretung bei rechtlichen Fragen im Bereich Compliance bietet Herr Rechtsanwalt Michael Koenigshaus
aus 50 Bewertungen Herr Koenigshaus betreute mich bei meinem Ausstieg aus einem Großkonzern aussergerichtlich. Mit sehr viel … (04.12.2020)
Profil-Bild Rechtsanwältin Monika Günther
Rechtsanwältin Monika Günther
BÖTSCH + GÜNTHER Steuerberater- und Rechtsanwaltspartnerschaft mbB, Maximilian Str. 6, 82319 Starnberg 7112.8613038339 km
Arbeitsrecht • Erbrecht • Familienrecht • Steuerrecht • Wirtschaftsrecht • Grundstücksrecht & Immobilienrecht
Kompetente Beratung und Vertretung im Bereich Compliance bietet Frau Rechtsanwältin Monika Günther
Profil-Bild Rechtsanwältin Avvocato Dr. Nadia Tonolli
Rechtsanwältin Avvocato Dr. Nadia Tonolli
Tonolli Studio Legale, Maximilianstraße 29, 80539 München 7119.6918165484 km
Steuerrecht • Erbrecht • Handelsrecht & Gesellschaftsrecht • Arbeitsrecht • Familienrecht • Forderungseinzug & Inkassorecht
Frau Rechtsanwältin Avvocato Dr. Nadia Tonolli ist Ihr rechtlicher Beistand für juristische Belange im Bereich Compliance
Profil-Bild Rechtsanwalt Bernd Staggenborg
sehr gut
Rechtsanwalt Bernd Staggenborg
Dr. Lohsin & Partner Fachanwälte und Notare, Schlachte 31, 28195 Bremen 6675.0670682279 km
Ihr Anwalt für Steuerrecht und Erb-& Familienrecht in Bremen.
Fachanwalt Steuerrecht • Erbrecht • Familienrecht • Handelsrecht & Gesellschaftsrecht • Unternehmensrecht & Betriebsnachfolge • Unterhaltsrecht • Strafrecht
Online-Rechtsberatung
Herr Rechtsanwalt Bernd Staggenborg vertritt Sie bei rechtlichen Fragen im Bereich Compliance
aus 10 Bewertungen Herr Staggenborg konnte aufgrund seiner Expertise perfekt helfen und hat schnell die Initiative ergriffen, die … (06.05.2024)
Profil-Bild Rechtsanwalt Dr. Kevin Erlacher
Rechtsanwalt Dr. Kevin Erlacher
Kanzlei Rechtsanwalt Dr. Thomas Brenner, Silbergasse, 18, Bozen, Italien 7202.1631071967 km
Verkehrsrecht • Arzthaftungsrecht • Zivilrecht • Handelsrecht & Gesellschaftsrecht • Sportrecht • Schadensersatzrecht & Schmerzensgeldrecht
Bei juristischen Fragen im Bereich Compliance unterstützt Sie Herr Rechtsanwalt Dr. Kevin Erlacher
Profil-Bild Rechtsanwalt Mesut Ocak, LL.M. (Nottingham)
sehr gut
Rechtsanwalt Mesut Ocak, LL.M. (Nottingham)
Kanzlei Ocak, Neue Große Bergstr. 9, 22767 Hamburg 6716.7944406985 km
Arbeitsrecht • Erbrecht • Familienrecht • Mietrecht & Wohnungseigentumsrecht • Verkehrsrecht • Handelsrecht & Gesellschaftsrecht • Schadensersatzrecht & Schmerzensgeldrecht
Online-Rechtsberatung
Im Bereich Compliance bestens vertreten mit Herr Rechtsanwalt Mesut Ocak, LL.M. (Nottingham)
aus 10 Bewertungen Ein sehr sehr netter menschlicher sachlicher Anwalt der wirklich großen intresse zeigt und direkt dort helfen möchte … (29.12.2020)
Profil-Bild Rechtsanwalt Jens Reime
sehr gut
Rechtsanwalt Jens Reime
Rechtsanwaltskanzlei Reime, Innere Lauenstraße 2, 02625 Bautzen 7112.8288158654 km
Das Recht ist für die Wachsamen geschrieben!
Fachanwalt Bankrecht & Kapitalmarktrecht • Fachanwalt Versicherungsrecht • Handelsrecht & Gesellschaftsrecht • Jagdrecht
Online-Rechtsberatung
Bei rechtlichen Fragen im Bereich Compliance hilft Ihnen Herr Rechtsanwalt Jens Reime
aus 51 Bewertungen Herr Reime ist ein vorsichtig agierender Anwalt, der den Finger in die Wunde legt. Sehr angenehmer Kontakt. (08.05.2024)
Profil-Bild Rechtsanwalt Dr. Christian Fuchs
sehr gut
Rechtsanwalt Dr. Christian Fuchs
CF-Rechtsanwälte, Würzburger Str. 100, 90766 Fürth 7003.4734794319 km
Fachanwalt Steuerrecht • Fachanwalt Strafrecht • Verkehrsrecht • Zivilrecht • Wirtschaftsrecht • Ordnungswidrigkeitenrecht • Allgemeines Vertragsrecht
Herr Rechtsanwalt Dr. Christian Fuchs bietet Ihnen anwaltliche Vertretung im Bereich Compliance
aus 11 Bewertungen Unkomplizierte Kontaktaufnahme, schnelle Antwort des Herrn Dr. Fuchs, kompetente Hilfe. Absolut zu empfehlen! (17.11.2023)
Profil-Bild Rechtsanwalt Volkan Erdogan
sehr gut
Rechtsanwalt Volkan Erdogan
TURGERLEGAL, Uhlandstraße 20-25, 10623 Berlin 6971.2612365844 km
Expertise. Zuverlässigkeit. Einsatzfreude.
Handelsrecht & Gesellschaftsrecht • Arbeitsrecht • Zivilrecht • Zwangsvollstreckungsrecht • Forderungseinzug & Inkassorecht • Baurecht & Architektenrecht • Wirtschaftsrecht
Online-Rechtsberatung
Herr Rechtsanwalt Volkan Erdogan ist Ihnen bei rechtlichen Fragen im Bereich Compliance gerne behilflich
aus 41 Bewertungen Supper Anwalt hat mir sehr geholfen, ist auch supper nett. Kann mur weiter empfehlen (14.06.2024)
Profil-Bild Rechtsanwalt Steffen Rathgeber
Rechtsanwalt Steffen Rathgeber
Karthein & Kollegen | Rechtsanwälte, Kaiserstraße 18, 55116 Mainz 6805.9222143635 km
Allgemeines Vertragsrecht • Handelsrecht & Gesellschaftsrecht • Datenschutzrecht • Zivilrecht • Wirtschaftsrecht • Grundstücksrecht & Immobilienrecht
Herr Rechtsanwalt Steffen Rathgeber – Ihr kompetenter Anwalt für den Bereich Compliance
Profil-Bild Rechtsanwältin Katrin Kessler
sehr gut
Rechtsanwältin Katrin Kessler
kessler | winkelmeyr | neubauer · anwälte, Schützenstr. 30, 96047 Bamberg 6975.5651719282 km
Fachanwältin Arbeitsrecht • Verkehrsrecht • Handelsrecht & Gesellschaftsrecht
Frau Rechtsanwältin Katrin Kessler bietet Rat und Unterstützung im Bereich Compliance
aus 84 Bewertungen Frau Kessler ist eine sehr kompetente Anwältin. Die Kommunikation über emails hat toll geklappt und die Rückantwort … (11.06.2024)
Profil-Bild Rechtsanwalt und Notar Dr. Eckhard Baucks
Rechtsanwalt und Notar Dr. Eckhard Baucks
Dr. Blanke | Colshorn, Am Junkernhof 2, 29308 Winsen (Aller) 6761.4761986935 km
Fachanwalt Verkehrsrecht • Erbrecht • Wettbewerbsrecht • Zivilrecht • Wirtschaftsrecht • Grundstücksrecht & Immobilienrecht • Allgemeines Vertragsrecht
Herr Rechtsanwalt und Notar Dr. Eckhard Baucks - Ihr rechtlicher Beistand im Bereich Compliance
aus 5 Bewertungen Die Abwicklung war kurz und schmerzlos. Bin sehr zu frieden. (24.05.2022)

Rechtstipps von Anwälten zum Thema Compliance

Fragen und Antworten

  • Compliance: Was kann ein Anwalt für mich tun?
    Streitigkeiten in Zusammenhang mit Compliance sind leider keine Seltenheit und oftmals führen Gespräche mit der gegnerischen Seite zu keiner praktikablen Lösung. In solchen Fällen ist es sinnvoll, sich an einen in diesem Bereich erfahrenen Anwalt zu wenden. Er überprüft sämtliche Schreiben, unterstützt Sie bei der Erstellung rechtssicherer Dokumente und übernimmt die Kommunikation mit der gegnerischen Partei. Außerdem ist ein Anwalt mit sämtlichen Fristen bestens vertraut, wenn es darum geht, eine Stellungnahme fristgerecht abzugeben oder die Widerspruchsfrist einzuhalten. Ist keine außergerichtliche Lösung möglich, so vertritt er Ihre Ansprüche mit Nachdruck vor dem zuständigen Gericht.
  • Compliance: Wann sollte ich einen Rechtsanwalt um Rat bitten?
    Das Thema Compliance umfasst zahlreiche rechtliche Vorschriften, mit denen man im alltäglichen Leben selten in Berührung kommt. Insbesondere wenn Sie unsicher sind, welche Rechte und Pflichten Ihnen zustehen, wann Sie Einspruch gegen eine Entscheidung erheben sollten oder ob es sich lohnt, gerichtlich vorzugehen, sollten Sie sich so früh wie möglich an einen Anwalt wenden. Außerdem lohnt sich immer der Gang zum Anwalt, wenn es darum geht, Dokumente auf Fehler zu überprüfen oder neue rechtssicher zu erstellen. Ein Rechtsanwalt beantwortet alle Fragen zum Thema Compliance und erarbeitet gemeinsam mit Ihnen sinnvolle und nachhaltige Lösungen.
  • Ich kann mir keinen Gerichtsprozess leisten, was nun?
    Wenn Sie die Gerichtskosten nicht selbst zahlen können und Ihre Rechtsschutzversicherung diese nicht übernehmen will, hilft Ihnen die Prozesskostenhilfe weiter. In solchen Fällen bezahlt der Staat entweder ganz oder teilweise die Gerichtskosten, sowie die Kosten für den eigenen Rechtsanwalt. Dafür müssen Sie einen Antrag schriftlich beim zuständigen Gericht stellen. Es ist dabei empfehlenswert, das Formular „Erklärung über die persönlichen und wirtschaftlichen Verhältnisse bei Prozess- oder Verfahrenskostenhilfe“ auszufüllen und alle wichtigen Unterlagen, wie etwa Ihren aktuellen Arbeitslosengeldbescheid, beizulegen. Sie können Ihren Antrag auch persönlich bei der Geschäftsstelle des Gerichts einreichen, insbesondere dann, wenn Sie noch offene Fragen haben.

    Wichtig zu wissen: Nicht immer ist ein Antrag auf Prozesskostenhilfe möglich. Beispielsweise gibt es im Strafrecht für den Angeklagten keine Prozesskostenhilfe.
  • Was kostet ein Anwalt?
    Die Höhe der Gebühren, die Ihr Anwalt für die Beratung und Vertretung verlangen darf, ist im Rechtsanwaltsvergütungsgesetz (RVG) geregelt. Die Grundlage der Gebühren ist dabei in den meisten Fällen der Streitwert des Verfahrens, auch Gegenstandswert genannt. Abhängig davon, ob Ihr Anwalt Sie gerichtlich oder außergerichtlich vertritt, können ebenfalls unterschiedliche Gebühren fällig werden.

    Sie haben außerdem die Möglichkeit, sich mit Ihrem Anwalt auf eine pauschale Vergütung (wie etwa einen Stundenlohn oder einen Pauschalbetrag) zu einigen. Diese darf jedoch nur in außergerichtlichen Verfahren die gesetzlichen Anwaltsgebühren unterschreiten. Vorsicht: War das Honorar höher als die gesetzlichen Kosten und kommt es zu einem Gerichtsverfahren, bei dem die Gegenseite verliert, muss diese nur die gesetzlichen Kosten übernehmen, der jeweilige Mandant den Rest.

Unter Compliance wird das Einhalten von Leitlinien und Gesetzen innerhalb eines Unternehmens verstanden. Compliance ist dabei Teil der sogenannten Corporate Governance – den Grundsätzen ordnungsgemäßer Unternehmensführung.

Einhaltung von Regeln sicherstellen

Compliance-Regeln sollen negative Folgen durch gesetzeswidriges, insbesondere strafbaren Verhaltens von Mitarbeitern auf das Unternehmen verhindern. Darüber hinaus kann Compliance auch ethische Standards definieren. Die Vermeidung einer Haftung und eines Negativ-Images in der Öffentlichkeit steht dabei im Mittelpunkt von Compliance. Dazu vereinbarte Verhaltensregeln lassen sich unter anderem in der Geschäftsordnung, im Gesellschaftsvertrag, aber auch in einem speziellen Compliance-Kodex verankern. Bei Arbeitnehmern ist auch die Festlegung im Arbeitsvertrag oder per Betriebsvereinbarung möglich.

Banken und Wertpapierdienstleistungsunternehmen sind gesetzlich zur Einrichtung einer Compliance-Funktion verpflichtet. Die Aufgaben muss sie unabhängig wahrnehmen können. Die Compliance-Stelle muss zudem über Fachkenntnisse, Mittel und Kompetenzen verfügen sowie Zugang zu allen für ihre Tätigkeit relevanten Informationen haben.

Aufgaben des Compliance-Beauftragten

Aufgrund der zahlreichen Berührungspunkte mit rechtlichen Fragen wacht über die Einhaltung von Compliance in Unternehmen oder anderen Organisation oft ein Rechtsanwalt als Compliance-Beauftragter. Für einen intern angestellten Juristen, der gleichzeitig Syndikus des Unternehmens ist, bedeutet die Compliance-Aufgabe eine erhebliche Zusatzverantwortung. Denn damit geht neben einem hohen Haftungsrisiko das einer Strafbarkeit einher. Erfährt der intern angestellte Compliance-Beauftragte von einer Straftat, muss er diese verhindern. Sonst kann auch er sich dem Bundesgerichtshof zufolge aufgrund seiner Garantenstellung der konkreten Straftat durch Unterlassen strafbar machen. Die Compliance-Aufgabe kann dabei in ein Spannungsfeld mit der rechtsberatenden Aufgabe zugunsten der Unternehmensleitung geraten. Im Übrigen beschränkt sich Compliance nicht nur auf die Überwachung. Zu den Aufgaben gehört insbesondere die Sensibilisierung der Mitarbeiter für rechtmäßiges Verhalten durch Schulungen und persönliche Gespräche.

Neben der ausreichenden Personal- und Mittelausstattung sind Unabhängigkeit, kurze Wege zur obersten Führungsebene und umfassende Rechte der mit Compliance beauftragten Personen für ihre effiziente Aufgabenerfüllung unverzichtbar. Mittel, um Unabhängigkeit zu realisieren, sind insbesondere eine ausreichende Versicherung, ein besonderer Schutz vor Kündigung, restriktive Regeln zur Preisgabe von Hinweisgebern und eine nicht am Unternehmensergebnis orientierte Vergütung. Des Weiteren wichtig ist die direkte Berichterstattung an Vorstand bzw. Geschäftsführung und Kontrollorganen wie etwa den Aufsichtsrat ohne Umwege. Komplettiert wird die effektive Compliance-Organisation mit Rechten zu weitreichender Einsichtnahme in alle relevanten Vorgänge, selbstständigem Vorgehen sowie zum Schutz von Hinweisgebern.

Zielgruppen von Compliance

Compliance richtet sich vor allem an leitende bzw. in verantwortlicher Position tätige Angestellte, darunter insbesondere Vorstand oder Geschäftsführer bzw. mit Prokura ausgestattete Personen eines Unternehmens. Im Blickfeld befinden sich zudem vertretungsberechtigte Gesellschafter einer Personengesellschaft. Grund ist, dass infolge von ihnen begangener Straftaten oder Ordnungswidrigkeiten kann nicht zuletzt auch ein Bußgeld gegen das Unternehmen verhängt werden. Inhaber eines Unternehmens oder Betriebes drohen ebenfalls einen Bußgeldbescheid zu erhalten, wenn sie aufgrund von Fahrlässigkeit ihre Aufsichtspflichten über die Manager verletzt haben. Auch bei diesem Fehlverhalten handelt es sich um eine Ordnungswidrigkeit. Des Weiteren kann Schadenersatz für Fehler der Geschäftsführung oder bei mangelnder Kontrolle etwa durch einen Aufsichtsrat drohen, die Compliance zu verhindern sucht. Nicht zuletzt führen auch Strafverfahren zu erheblichen Kosten und Imageverlusten, die sich wiederum in den Geschäftszahlen negativ niederschlagen.

Compliance außerhalb von Unternehmen

Complianceregeln finden sich inzwischen nicht nur in großen Konzernen und mittelständischen Unternehmen, die häufig als AG, GmbH, KG, OHG bzw. einer anderen Gesellschaftsform geführt werden. Denn auch in nicht primär gewinnorientierten Bereichen ist die mit einem Compliance-Management-System (CMS) angestrebte Risikominimierung relevant. Somit ist Compliance inzwischen auch im Bereich der Verwaltung innerhalb einer Behörde oder einer Körperschaften, wie sie Stiftung, Verein oder Universität darstellen, zu finden.

Einschlägige Straftaten und andere Verstöße

Als besonders sensible Taten, deren Begehung Compliance von vornherein verhindern soll, kommen insbesondere dem Wirtschaftsstrafrecht zuordenbare Delikte wie Betrug, Geldwäsche und Bestechung in Betracht. Korruption ist dabei gerade bei Vergabeverfahren ein Problem. Im Kartellrecht soll Compliance Verstöße gegen das Kartellverbot etwa durch Preisabsprachen ausschließen. Im Fokus von Compliance steht beim weiteren Wettbewerbsrecht ein bewusst von der Führungsebene in Kauf genommenes unlauteres Verhalten bei Werbung und Vertrieb. Im Steuerrecht ist an Steuerhinterziehung zu denken. Im IT-Recht spielt insbesondere die Einhaltung von Datenschutz eine Rolle.

(GUE)

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